投资顾问业务合规管理与案例分析测验卷.docVIP

100 分 对 D C B 对 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，当然，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异 B 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第14条关于“从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案”之规定。　A ABCD 错 D 对 ABCD 对 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将其分各种不同的等级或层次，相对应的，配置不同等级或水平的投资顾问服务，并配以不同的投顾产品 错 ACD