华能国际股东大会议事规则2018修订.docVIP

PAGE 3 PAGE 1 华能国际电力股份有限公司 股东大会议事规则（2018修订） 目 录 总则 股东大会的类型 股东大会的程序 提案的提出 提案的征集与审核 会议通知 会议的召开与延期 会议的注册登记 会议的召开 表决与决议 会后事项及公告 附则 第一章 总 则 第一条 为维护华能国际电力股份有限公司（以下简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证公司股东大会规范、高效、平稳运作，依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》以及《华能国际电力股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），特制定本规则。 本规则适用于公司股东大会，对公司、股东、出席股东大会的股东代理人、公司董事、监事及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 公司董事会应严格遵守有关法规及公司章程关于召开股东大会的各项规定组织股东大会。公司董事不得阻碍股东大会依法行使职权。 第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权代理人出席股东大会，并依法享有发言、质询和表决等各项权利。 出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法规、公司章程及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 公司证券融资部负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或股东代理人）额外的经济利益。 第七条 对于法律、行政法规和公司章程规定应当由股东大会决定的事项，必须由股东大会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该等事项的决策权。在必要、合理的情况下，对于与所决议事项有关的、无法在股东大会的会议上立即作出决定的具体相关事项，股东大会可以授权董事会在股东大会授权的范围内作出决定。 股东大会对董事会的授权，如所授权的事项属于普通决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；如属于特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。授权的内容应明确、具体。 股东大会应当在《公司法》、公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会的类型 第八条 股东大会分为年度股东大会（以下简称“股东年会”）和临时股东大会。 公司全体股东均有权参加股东年会和临时股东大会。 如发生公司章程规定的情形时，公司应召集类别股东大会。持有不同种类股份的股东，为类别股东。除其他类别股份股东外，内资股股东和境外上市外资股股东视为不同类别股东。 第九条 股东年会每年召开一次，应当于上一个会计年度完结之后的六个月内举行。 第十条 公司拟变更或废除类别股东的权利，应当依照公司章程的规定经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按公司章程的规定分别召集的股东会议上通过，方可进行。 股东大会的程序 第一节 提案的提出 第十一条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体议案。 股东大会提案一般由董事会负责提出。 二分之一以上的独立董事提请董事会召集临时股东大会的，应负责提出议案。 单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上(含3%)的股东可依照适用法律规定的相关程序在股东大会上提出临时提案。 监事会提议召开临时股东大会的，应负责提出提案。 第十六条 单独持有或合并持有公司有表决权股份总数10%以上(含10%)的股东提议召开临时股东大会的，提议股东应负责提出提案。 第二节 提案的征集与审核 第十七条 股东大会提案应当符合以下条件： （一）内容必须符合法律、法规和公司章程的规定，并且属于公司经营范围和股东大会职责范围； （二）有明确议题和具体决议事项； （三）以书面形式提交董事会。 第十八条 对单独持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上(含3%)的股东在股东大会上提出的提案，董事会应按以下原则进行审核： （一）关联性。董事会对提案进行审核，对于提案涉及事项与公司有直接关系，并且不超出法律、法规和公司章程规定的股东大会职权范围的，应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东大会讨论。 （二）程序性。董事会可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如果将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，股东大会会议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨论。 第十九条 单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数10%以上(含10%)的股东提议召集临时股东大会或类别股东大会的，应签署一份或数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或类别股东