第八讲山大安全工程OHSAS18001关键要素九内部审核与管理评审.ppt

职业健康安全管理体系标准及应用实践第八讲：内部审核与管理评审 主讲人：潘国军 1、审核的定义及其基本知识 4.2.1 自下而上及自上而下的方法 例1：对不符合情况的调查 先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。 1) 自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。 例2：对培训的审核 审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。 2) 自下而上的方法 先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。 与正向审核的思路正好相反， 依据OHSMS运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如： 文件内容 实施 有效性; 从活动、产品和服务的始点 终端， 重大危害辨识 运行控制 绩效监测与测量 应急响应 4.2.2 正向审核和逆向审核 1) 正向审核 2) 逆向审核 4.2.3 按部门审核和要素审核 （前面已讲在此不赘述） 4.2.4 以危险为主线的审核 OHS危险 目标/指标 操作规程 培训 交流 纠正和预防 方针 监督测量 以危险为主线的审核(范例) OHS风险 目标/指标 操作规程 培训 监督测量 交流 方针 纠正预防 LPG储槽 LPG储槽风险评估及安全改善计划 LPG储槽装卸安全控制程序、泄漏应急、动火管制程序 危害辨识、储槽泄漏应急与演练 LPG储槽泄漏检测及仪器校准、槽壁测厚、接地电阻测试、安全阀测试 LPG储槽维修保养、事故调查、再教育 LPG储槽安全宣传 OHS方针 5、内审员的基本要求 5.1 内审员的资格要求 教育程度——具有中专以上学历和初级以上技术职称 培训资质——应参加过正规的内审员培训并考试合格 工作经历——依企业实际工作需要定。一般要求，从事三年以上安全卫生管理工作，或具有一定的组织管理和综合评价能力，实际工作能力强的骨干分子。 能力的保持——要持续参加实际审核工作，确保熟悉最新的安全卫生管理体系标准的要求。 审核组长 ——需要特别挑选，要求有较强组织管理和协调能力。 5.2 内审员的知识要求 安全健康管理体系审核所依据的标准 开展内部审核的方法和技巧 分析、判断及提出报告的基本原则和方法 有关法律、法规、规章等方面的知识 必要的安全健康管理知识 必要的专业技术培训 5.3 内审员的素质要求 正当地获取和公正地评价客观事实 不卑不亢，忠实于审核目的 不断地注意对观察结果的审核和对人际关系的影响 处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果 遵守受审核部门的规定和习惯 审核过程中排除干扰，认真进行 在审核过程中，全神贯注，全力以赴 在严峻的情况下做出有效的反应 以观察记录为基础，得出为大多数人所接受的结论 忠实于客观事实，不屈从要求改变结论的压力 5.3 内审员的素质要求 ——优秀审核员应具备素质与能力—— 客观 公正 灵活 务实 坚持原则 时间观念 专业能力 组织能力 机敏 沟通能力 廉洁 敬业 幽默 做人的道理 判断能力 5.4 内审员的素质培养 ——职业道德培养—— 5.4 内审员的素质培养（续） ——审核一致性培养—— 5.4 内审员的素质培养 ——工作能力培养—— 5.5 内审员职责 ——审核方面职责—— 5.5 内审员职责（续） ——其它方面职责—— 6、不符合项判定练习 案例研讨-1不符合项判定 生产区有一蒸汽锅炉，锅炉的供水水槽有一液位计。你发现工作记录簿「ISST-017-02」上，需每日检查供水水槽液位计的读数。你从工作记录簿发现已有一周未登记液位计读数，当你询问操作员小李时，他回答你这液位计已损坏一个星期，故无法记录读数。 案例研讨-1 参考答案 不符合类型：次要不符合 不符合条款： 3.5.1 绩效监测与测量 不符合项描述：监测设备未予以适当的维修。亦即生产区的蒸汽锅炉的供水水槽液位计已损坏一个星期，未进行维修，已有一个星期未依规定记录供水水槽的液位计读数在「ISST-017-02」记录表上。 案例研讨-2不符合项判定 你在审核喷涂车间时，发现程序文件「ISST-016」规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，审核时发现目前在喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换，但该名员工老陈向你说明他所使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉 案例研讨-3不符合项判定 你到甲苯储槽区审核时，原料供应商“加减