董事备案与资格管理2012后续培训.pptVIP

独董备案资格管理执行情况 不得担任独立董事情形（续） （五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； （七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； 3 备案办法修订简介：主要条款 独董备案资格管理执行情况 不得担任独立董事情形（续） （九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的； （十）最近三年内受到中国证监会处罚的； （十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （十二）本所认定的其他情形。 在拟上市公司连续任职独立董事已满六年的 独立董事候选人最多在五家上市公司兼任独立董事。 （含本次拟任职上市公司） 3 备案办法修订简介：主要条款 独董备案资格管理执行情况 特别需关注独立董事候选人是否存在如下情形 （一）过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的； （二）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的； （三）最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部门