某科技公司2017年度全面风险管理和2016年度内部控制评价报告.docVIP

某科技有限公司2017年度全面风险管理和2016年度内部控制评价报告 　　一、重要声明 　　依据国资委、财政部关于全面风险管理和内部控制有关规定，建立健全并有效实施风险管理和内部控制体系，合理保证其有效性，客观研判重大、重要风险，全面真实揭示本企业内控缺陷及风险事件，如实上报全面风险管理和内部控制评价报告，不断推动全面风险管理和内部控制水平提升是本企业管理层的责任。 　　本企业管理层保证，本报告已经本企业总经理办公会审议，内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。 　　二、2016年度全面风险管理工作计划完成情况 　　(一)全面风险管理工作计划完成情况 　　1.自查自纠，完善管理制度 　　我司作为基层企业，重大风险防控主要是根据上级主管单位统一安排和部署开展工作，独立开展全面风险管理工作是从2016年初开始，我司在上级公司的统一安排下，主要是开展五类问题及财务管控等方面问题的自查自纠及整改工作，并对资金风险防控、采购管理等自查中发现的问题进行制度上的完善。 　　2.本企业董事会或总经理办公会开展年度全面风险管理工作主要情况及取得的成效。 　　公司总经理办公会在集团公司及上级公司的指引下，完善了部分管理制度，开展了一系列的风险管理整改措施，经营风险得到有效控制，未发生风险管理事件，全面风险管理工作较有成效。 　　(二)建立健全风险管理体系