度内审首教材新次会议.pptVIP

2010度内审首次会议 审核组人员名单及分组情况 审核范围、目的和计划 审核进度表 审核方法 文件审核 现场审核 文件审核方法 文件审核的要求 1、一般的内部审核可不对文件内容进行全面评审； 2、需要时可对某些文件作专项的评审； 3、文件审核的范围包括体系文件及相关的外部文件。 文件审核方法 文件审核方法： 1、纵向审核： ——可从管理体系文件的一层开始向二、三层渗透审查； ——便于梳理清楚各层次文件的关系，主要用于审查文件是否有疏漏、是否有重复，各层次文件的相互引用是否恰当。 2、横向审核： ——从同一层次的文件着手审查，检查时同时对若干份相关文件进行稽核。 ——便于检查出文件之间的接口是否清楚，有无疏漏、有无重复、有无相互矛盾的描述。 现场审核方法 现场审核方法 现场审核的原则： 1、以“客观依据”为依据的原则； 2、紧扣审核准则的原则； 3、独立、公正的原则； 4、“实事求是”的原则； 5、重点过程审核的原则。 现场审核方法 信息源： 1、与受审方员工及其他人员面谈； 2、对现场活动、周围工作环境和条件的观察； 3、文件； 4、记录； 5、数据汇总、分析和绩效指标 6、审核信息、顾客反馈等 收集审核证据的方式： 1、与受审方人员面谈；