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基于超效率DEA模型的惠州港口物流企业绩效评价 　　摘 要：本文对比了传统DEA模型与超效率DEA模型，提出基于超效率DEA方法评价惠州港口物流企业绩效，确定了港口物流企业绩效评价指标，构建超效率DEA模型，最后结合实例，运用DEAP计算机软件，针对10家惠州港口物流企业绩效进行评价。 　　关键词：超效率DEA模型；港口物流；绩效评价 　　一、引言 　　近年来惠州港口快速的发展，已经让港口物流量大大提升，同时为惠州的经济发展起到非常重要的作用，提出海-空港“双港”战略模式，借鉴其他港口的做法“以港兴市”，“在更高的平面上布局惠州、以更高的规范来建设港口，加快惠州港口物流业的发展，从而带动其他产业经济。因此，在促进城市发展的进程中港口物流的发展成了重点发展对象，如何评价港口物流企业在运行中是否有效，其绩效评价是衡量港口物流企业的发展现状有效途径，使用合适的评价指标和方法全面、客观的对物流企业绩效评价不仅有利于物流企业及时向正确的方向调整，而且利于合理配置资源，从而可以提高物流企业的运行效率，提升港口物流服务水平，增强港口竞争力，协调上下游供应链上各环节的发展，提升惠州在珠三角中的优势。 　　二、理论模型 　　所谓港口物流企业绩效评价，主要看其投入与产出比，即在减少产出的情况，是否做到了成本最少化，或投入不变时是否效益最大化。目前有不少学者从不同角度对港口物流企业绩效进行了研究。如Liu采用借助随机边界函数分析（SFA）建立了港口企业效率评价模型，杨静蕾等人采用层次分析法（AHP）。吉阿兵和朱道立引入超效率数据包络分析模型。杨华龙，Tongzon、Min等人引入数据包络分析（DEA）模型并加以改进。但后者运用于对国际集装箱港口的效率进行了评价，叶伟媛提出了主成分分析法。刘彩芳（2011）运用DEA-AHP分析法研究港口物流绩效评价。 　　其中DEA方法用线性规划来判断评估指标对应的点是否有效，同时又可获得其他许多有用的信息，以便管理者从中判断做出正确决策。在输入（认为越小越好）和输出（认为越大越好）的数据基础上，用各个决策单元偏离程度来对决策单元进行评价，其优点还在于其很强的客观性和实用性。 　　1.数据包络分析法DEA 　　1978年Chames和W.W.Coope等人创建数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA），并给出了第一个模型（CCR）。它是利用线性规划技术，用于评价若干个输入和若干个输出的综合有效性一种的典型方法。被广泛运用于相同类型的企业（或部门）的相对有效性或效益进行评价。 　　2.超效率CCR-DEA模型 　　由于传统的DEA模型存在一定的缺陷，当有效值为1时，模型认为都是有效的决策单元，从而无法进一步区别决策单元，也就使得决策者无法从中选择更优的决策，那么说明传统DEA在一定程度上解决了小于1的决策单元之间的排序，而没有全面更好地解决有效值大于1的决策单元。 　　于是，Andersen和Petersen于1993年提出了超效率DEA排序方法，它保留了传统DEA强客观性这一优点的同时进一步做排序，实现有效值大于1的决策单元之间的比较，即得到的有效值延伸到1以上，从而把决策单元分开，得到更全面的排序，提供了更全面的决策判断信息，使有效决策单元之间也能进行效率高低的比较。 　　鉴于此，笔者拟运用超效率DEA模型，根据前期调查数据从惠州港口物流企业中选10家本文的数据基础，选取若干投入、产出指标，对2015年惠州港口物流公司的绩效进行评价。 　　超效率DEA的原理是：在进行某个决策单元评价，使这个决策单元的输入和输出被其他所有决策单元的线性组合代替时，不像传统的CCR-DEA模型是将这一单元包括在内，而是将其排除在外。一个有效的决策单元通过增加其输入比率，而其效率保持不变，那么超效率评价值就是其输入增加的比率。 　　三、实证研究 　　1.指标确定及数据来源 　　本文基于超效率DEA模型的决策方法，就惠州港口某些物流企业的绩效进行评价。根据有关设置港口物流企业的绩效评价的原则，选取了8个评价指标，其中，人力资源N1、成本N2、企业文化N3、企业基础设施N4作为输入指标；主营业务收入增长率U1、企业经济效益U2、企业管理及服务水平U3、货物业务量U4作为输出指标。指标的数据来自10家港口物流公司2015年的相关资料，惠州港口物流企业评价指标值见下表。 　　2.结果及分析 　　本文运用超效率DEA模型，对惠州这10家港口物流企业绩效评价，借助DEAP软件计算，得到分析后的数据，其综合效率排序为：DMU5≥DMU8≥DMU9≥DMU10≥DMU6≥DMU7≥DMU1≥DMU4≥DMU2≥DMU3，其中物流企业5的绩效最优，企业3的绩效最差，各个物流企业也可