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债券简称：17 工投01 债券代码：143035.SH 债券简称：17 工投02 债券代码：143357.SH 合肥工投工业科技发展有限公司2017 年公开发行 公司债券 （第一期）、合肥工投工业科技发展有限 公司2017 年公开发行公司债券 （第二期） 受托管理事务报告 （2017 年度） 受托管理人 （住所：上海市广东路689 号） 二〇一八年六月 重要声明 海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”）编制本报告的内容及信 息均来源于合肥工投工业科技发展有限公司（以下简称 “发行人”或 “公 司”）对外公布的《合肥工投工业科技发展有限公司公司债券年度报告 （2017 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出 具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。 2 目 录 第一章 公司债券概况 4 第二章 发行人2017 年度经营和财务状况6 第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况10 第四章 内外部增信机制、偿债保障措施的执行情况 11 第五章 公司债券本息偿付情况14 第六章 债券持有人会议召开情况15 第七章 公司债券跟踪评级情况16 第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况17 第九章 受托管理人履行职责情况18 第十章 其他情况 19 3 第一章 公司债券概况 一、核准文件和核准规模 2016年5月11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 1009号文核准， 合肥工投工业科技发展有限公司获准向合格投资者公开发行不超过人民币5亿元 的公司债券。 二、发行主体名称 中文名称：合肥工投工业科技发展有限公司 英文名称：Hefei Industry Investment Industry technology development Co., Ltd. 三、发行公司债券的主要条款 1、债券名称：合肥工投工业科技发展有限公司2017 年公开发行公司债券 （第一期）与合肥工投工业科技发展有限公司2017 年公开发行公司债券 （第二 期）。 2 、债券简称及代码：合肥工投工业科技发展有限公司2017 年公开发行公 司债券 （第一期）简称为 “17 工投01 ”，债券代码为 “143035.SH”。合肥工 投工业科技发展有限公司2017 年公开发行公司债券 （第二期）简称为 “17 工 投02 ”，债券代码为 “143357.SH”。 3 、发行规模：“17工投01 ”发行规模为人民币1亿元。 “17工投02 ”发行 规模为人民币4亿元。 4 、票面金额及发行价格：债券面值100元，按面值平价发行。 5 、债券品种的期限：“17工投01 ”、“17工投02 ”为5年期固定利率债 券，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 6 、债券利率：“17工投01 ”、“17工投02 ”的票面利率分别为5.50%和 6.00% 。 4 7 、还本付息方式：“17工投01 ”、“17工投02 ”采用单利按年计息，不计 复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息 兑付工作按照主管部门的相关规定办理。 8、付息日：“17工投01 ”付息