主要原辅料脆弱性评估和控制措施2019.docVIP

XXX有限公司 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 6 页 主要原辅料脆弱性评估及控制措施 评估人： 评估日期： 审核： 序号 原辅料名称 风险类别 风险描述 评估结果 风险等级 综合风险等级 控制措施 1 辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类 掺假或冒牌的过往证据 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生 低 中 原料来自合格供应商； 必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告； 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 对供应商现场审查，审查结果留底备案； 根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检； 必要时，要求供应商提供未掺假保证书。 可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 公司辣椒类、芝麻类原料因受产量、需求量等影响，价格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品、用非GLOBALM.A.P.产品冒充GLOBALM.A.P.产品。 中 可用性 本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 辣椒类、芝麻类产品是公司的主要原料，公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。 中 通过供应链接触到原辅料的难易程度 当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌 公司直接从产地进货，最多经过一道经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 低 识别原辅料掺假常规测试的复杂性 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。 低 原辅料的性质 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 公司辣椒、芝麻产品是农副产品，组成单一，很容易识别掺假或冒牌 低 2 面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉 掺假或冒牌的过往证据 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 低 中 原料来自合格供应商； 必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告； 每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品； 根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检； 必要时，要求供应商提供品质保证书。 可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素 原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。 公司部分原料因受产量、需求量等影响，价格波动较大，不良商家可能掺假或冒牌，如用非有机产品冒充有机产品。公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好。 中 可用性 本公司原辅料主要为农产品，产量、价格波动较大，如产量（供应量）减少时，可能导致供应商掺假或冒牌 公司重视供应商的培养，多数供应商与公司合作多年，信誉较好，提前签订常年供货合同，供货渠道稳定，受产量、价格的影响较小。 中 通过供应链接触到原辅料的难易程度 当供应链较长，中间环节较多，公司客观控制能力不够时，可能导致掺假或冒牌 公司直接从厂家进货，一般不经过经销商，在供应环节最大限度减小了掺假或冒牌的风险 低 识别原辅料掺假常规测试的复杂性 当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险 公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对面粉、大豆、大米、大米粉等原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。 低 原辅料的性质 如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加 公司面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉，组成单一，不容易掺假，即使掺假，也很容易识别 低 3 发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精、山梨酸钾 掺假或冒牌的过往证据 根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种） 公司多数供应商合作多年，信誉较好，以往没有掺假或冒牌的情况发生 低 低 原料来自合格供应商； 必要