2014财务尽调报告(模版).docxVIP

PAGE / NUMPAGES XXXX有限公司 财务尽职调查报告 二〇一七年十二月十五日 目录 一 财务尽职调查的目的和范围 二 公司基本情况及历史沿革 股权结构 组织结构 公司基本情况 公司历史沿革 三 公司资产权属情况 四 主要固定资产情况 房屋及建筑物情况 主要生产设备情况 主要无形资产情况 五 主要供应商及主要客户情况 报告期内的前十名供应商 报告期内的前十名客户 六 公司近年来收入、利润及分红情况 七 关联方及关联方交易 关联方认定标准 关联方及关联方交易 八 公司基本财务状况 近三年财务审计情况 主要会计政策 主要税种及税率 简式财务报表 主要财务指标及分析 九 其他说明事项 十 尽职调查意见 十一 特别提示 XXXX有限公司 财务尽职调查报告 证券投资部应要求，对XXXX有限公司（以下简称“XXXX”）截止2017年10月31日止的财务状况进行调查，提供真实、合法、完整的财务资料以及其他相关资料是XXXX管理当局的责任，我们的责任是在对XXXX所提供的资料进行调查审核的基础上，实施调查程序，发表调查意见，现将调查情况报告如下。 一、财务尽职调查的目的和工作范围 本次财务尽职调查的工作范围是XXXX有限公司，我们于2017年12月13日至14日两天的时间进行尽调。采取检查文件、收集合同、查看凭证、现场观察、询问等方式。 二、XXXX基本情况及历史沿革： （一）股权结构情况： XXXX股东投资结构图 XXXX XXXX环保科技有限公司，注册资本600万元 XX、XX （二）XXXX的组织架构情况： （三）公司基本情况 （四）公司历史沿革 1、公司设立 2、公司的历次股权转让 无。 三、资产权属情况 经向企业负责人了解，XXXX在2009年成立。截至调查日，通过查看企业征信报告公司在1家金融机构的贷款均未结清，负债余额为58万元，贷款用途为流动资金周转，贷款方式为信用贷款。 四、主要固定资产情况 公司固定资产主要包括房屋建筑物与生产使用的机器设备等，目前使用状况 良好。 截至 201 6 年 9 月 30 日 ，公司及控股子公司拥有的固定资产情况如下： 工程 原值 累计折旧 净值 成新率 房屋及建筑物 机器设备 电子及其他设备 运输工具 合计 （一）房屋及建筑物情况 公司共拥有 5 处房产，具体情况如下： 序号 权利人 房产证号 建筑面积（平方M） 房产位置 1 2 3 4 5 （二）主要生产设备情况 设备名称 数量 原值 累计折旧 净值 成新率 合计 （三）主要无形资产情况 截至2016年9月30日 ，公司无形资产总体情况如下： 类别 原值 累计摊销 净值 土地使用权 软件 专利 商标 合计 五、主要供应商及主要客户情况 （一）报告期内的前十名供应商 向前十名供应商采购情况 报告期内，公司向前十名供应商的采购情况如下： 2017年 序号 单位名称 采购标的 采购金额 采购占比（%） 是否存在关联关系 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合计 2016年 序号 单位名称 采购标的 采购金额 采购占比（%） 是否存在关联关系 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合计 　 　 　 上述前十大供应商与公司、公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、核心技术人员及其关联方均不存在关联关系。 （二）报告期内的前十名客户 向前十名客户销售情况 报告期内，公司向前十名客户销售况如下： 2017年 序号 单位名称 销售标的物 销售金额 销售占比（%） 是否存在关联关系 1 　 　 2 　 　 3 　 　 4 　 　 5 　 　 6 　 　 7 　 　 8 　 　 9 　 　 10 　 　 合计 　 　 2016年 序号 单位名称 销售标的物 销售金额 销售占比（%） 是否存在关联关系 1 　 　 2 　 　 3 　 　 4 　 　 5 　 　 6 　 　 7 　 　 8 　 　 9 　 　 10 　 　 合计 　 　 　 六、公司近年来收入、利润及分红情况 公司在2015年实现营业收入7,595,186.93元，净利润178,326.72元；在2016年实现营业收入5,675,159.00元，净利润17,632.68元；在2017年1-10月实现营业收入7,601,653.22元，净利润267,268.74元。经向企业负责人了解，公司最近三年无分红。 七、关联方及关联方交易 (一) 关联方认定标准 根据《企业会计准则第36号——关联方披露》，一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 根据《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监