P5311-0000-142-PRT-021 风险控制计划（CASE）管理规定.docVIP

中国石油 风险控制计划（CASE） 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 1 目的和范围 4 2 定义 4 3 职责 4 4 总体要求 4 5 工程项目HSE风险控制计划的内容 5 6 HSE风险控制计划的编制 7 7 HSE风险控制计划的审批 8 8 HSE风险控制计划的实施与监督 8 9 附件 9 10 解释和说明 9 风险控制计划（CASE）管理规定 目的和范围 本规定明确了工程建设项目HSE风险控制计划（简称CASE）的编写、审批、实施和监督的管理内容与要求。 本规定适用于呼石化项目。 ?定义 HSE风险控制计划（简称CASE）：承包商为实现工程项目HSE目标的方案描述。其主要内容是项目的概况、HSE资源、HSE组织机构和职责及针对在施工过程中，识别建设单元或装置可能存在的重大风险，确定其应对措施。它主要适用于一个承包商项目部的管理人员层面。 集团公司在最新发布的HSE标准中，将HSE风险控制计划（CASE）视为安全作业方案。 职责 HSE管理部负责制定HSE风险控制计划（简称CASE）管理规定，并负责监督、检查、 培训和指导。 采购部负责组织编制、确认和实施采购及运输过程的HSE风险控制计划。 工程部负责组织施工过程中HSE风险控制计划的编制、确认和实施。 监理单位负责施工单位编制的HSE风险控制计划确认和批准。 总包单位负责组织项目HSE风险控制计划的编制和检查工作。 施工单位负责项目HSE风险控制计划的编制、申报和落实工作。 总体要求 各承包商在编制施工方案的同时，必须单独进行HSE风险控制计划（CASE）的编制。施工方案和HSE风险控制计划（CASE）同时发布和实施。 抢险、救灾及突发事件处理等紧急情况下的作业可不编制HSE风险控制计划（CASE）， 但必须按照事先编制的应急预案，在确保安全的前提下组织相关作业，并做好记录。 在编制的HSE风险控制计划中，要充分识别施工过程中可能存在的重大的风险，提出具体的削减措施，并在施工过程中认真落实。 各级承包商的管理人员应充分了解HSE风险控制计划（CASE）中存在的重大的风险及相适应的削减措施。 HSE风险控制计划（CASE）风险辩识的结果必须作为作业许可票证管理的输入，通用作业许可证（大票）的风险削减措施来自于HSE风险控制计划（CASE）。 工程项目HSE风险控制计划的内容 项目基本情况 项目名称: 项目起止时间: 施工单位项目部: 监理单位: 参与项目的人员情况和资质:详见附录A。 HSE风险管理小组组成及岗位职责 HSE风险管理小组构成图 HSE风险管理小组职责 项目部HSE风险控制承诺、目标 HSE承诺； 项目HSE风险控制目标。 设施完整性 HSE设施名称及数量； 设施的用途及完整性。 HSE工作所需物资（材料）。 员工能力评估和培训要求 员工能力评估 管理人员能力评估 施工人员能力评估 培训 HSE危害因素识别与评价 在项目施工前，由项目经理组织风险控制管理小组开展危害因素识别和评价。 HSE风险控制 项目部风险评价小组对已识别的危害和影响进行评价，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要危害，制定风险削减和控制措施后才可施工。HSE风险控制计划（CASE）的控制措施必须通过通用作业许可证（大票）的方式实现。 信息交流 确定信息内外交流渠道、方式和负责人等； 将重大的风险及风险控制和削减措施告知承包商相关管理人员。 事故管理 为了规范事故管理，预防和减少事故发生，事故管理严格执行《事故管理程序》。 环境事故按照国家环境保护局《报告环境污染与破坏事故的暂行办法》第五条进行事故等级划分。 对事故应坚持按照“四不放过”（事故原因分析不清楚不放过，事故责任者未得到处理不放过，教训未吸取不放过，整改防范措施未落实不放过）原则进行调查处理。 应急预案 针对重大风险制定相应的应急措施，应急措施应具有针对性、有效性和可操作性； 所有相关管理人员应熟悉相应的应急措施； 根据项目性质和工期确定演练频次。 监测与检查 根据项目性质和工期确定HSE监测和检查的内容、频次； 确定管理人员的检查方式和记录。 不符合项纠正 对检查发现的不符合项进行整改和记录； 明确不符合项的整改和跟踪验证程序。 HSE风险控制计划的编制 采购过程 供货方负责编制采购及运输过程的HSE风险控制计划（CASE），具体包括： 供货方对采购及运输过程进行策划，识别和评价可能存在的重大的风险，并制定相应的风险削减措施，形成采购及运输过程的HSE