信用社(银行)计算机网络综合业务系统重要业务数据修改管理规定.docVIP

信用社（银行）计算机网络综合业务系统重要业务数据修改管理规定 第一条 为保证XX农村信用社计算机网络综合业务系统（以下简称“综合业务系统”）的正常、安全、平稳运行，加强业务数据的管理，确保农村信用社资金财产安全，保证业务操作的正确无误，及时解决营业网点操作人员遇到的问题，根据XX农村信用社计算机网络综合业务系统的有关管理制度，特制定本暂行规定。 第二条 综合业务系统重要业务数据修改的范围： 1、贷款浮动比例、到期日修改的授权； 2、柜员身份、级别的修改及密码重置； 3、机构运行状态的修改； 4、标准数据的增加、修改、删除； 5、系统业务参数的修改； 6、系统数据库的业务修改； 7、其它影响正常业务操作、系统运行的业务数据修改。 第三条 重要业务数据修改实行分级管理、逐级审批的制度。即需由联社修改的数据，由所辖基层社（或分社）提出申请，联社主管领导审批后方可实施修改；需由地市清算中心修改的数据，由所辖基层社（或联社）提出申请，联社审查后提交地市中心进行修改；需由区清算中心确认或修改的数据，由各地市清算中心提出申请，交区清算中心进行确认或修改。 第四条 各种业务数据修改申请表格必须提前3天提交给实施修改的单位。 第五条 各级机构业务数据修改的管理范围： 1、联社管理的范围：贷款浮动比例、到期日修改的授权；其他由联社负责实施的数据修改。 2、地市清算中心管理的范围：柜员身份、级别修改及密码重置；机构运行状态的修改；标准数据的增加、修改、删除；系统业务参数的修改；系统数据库的业务修改；其他需地市清算中心实施的业务数据修改。 3、区清算中心管理的范围：系统升级、换版的业务确认；系统业务参数修改的确认；标准数据增加、修改、删除的确认；其他需区清算中心确认的业务数据修改。 第六条 业务数据修改必须严格按《农村信用合作社会计基本制度》和XX农村信用社计算机网络综合业务系统有关规章制度进行。除系统不完善而形成的错误之外，申请单位不得向实施修改的单位提出违反这些制度的修改申请。 第七条 实施修改单位在数据修改前必须制定修改方案，经有关领导审查同意后方可按方案内容实施修改。 第八条 数据修改必须坚持双人在场、互相监督的原则。实施修改的柜员在修改之后，需将修改的过程、内容、结果记录在案，并由监督柜员检查无误后，双方签字确认。 第九条 数据修改原则以申请书原件为准，特殊情况下可通过传真方式将申请书报送修改机构先行修改，但其原件必须于次日寄或送出给实施修改的单位。 第十条 实施修改的柜员在完成有关修改的操作后，负责通知提出修改申请的机构，并做好答复记录。 第十一条 修改申请书、修改审批表、修改方案、处罚通知书等资料要专夹保管，定期（如按月或按季）装订成册入档保管。 第十二条 对不按本管理规定提出申请的，实施修改的机构有权拒绝申请人的申请。 第十三条 前台柜员因不遵守XX农村信用社计算机网络综合业务系统有关管理规定而造成的错误操作，实施修改的单位有权对其进行处罚。 1、处罚的范围： （1）发放贷款时浮动比例、贷款到期日录入错误需联社进行授权的； （2）内部帐记帐时违反会计基本制度造成错帐需地市清算中心修改的； （3）不及时对帐造成联行结算帐务不平需地市清算中心进行处理的； （4）现金、凭证调拨不及时做调入操作造成帐实不符需地市清算中心处理的； （5）其他违反农村信用社会计基本制度造成错帐需地市清算中心进行修改的； （6）其他违反综合业务系统有关制度的错误操作。 2、处罚的方式： （1）因违反管理制度而造成的错误操作，对直接责任人处以50—100元/次的罚款； （2）同一柜员一年内违章操作达三次（及以上）的，地市清算中心可暂时取消该柜员操作综合业务系统的资格，要求其重新参加综合业务系统培训，并在全辖进行通报批评； （3）因柜员错误操作而造成信用社资金损失的，由直接责任人负责赔偿损失； （4）情节严重、影响信用社声誉的，给予批评教育直至解除劳动合同的行政处分； （5）触犯刑律的，移交司法机关处理。 3、处罚款项的管理： 处罚款项由各作出处罚决定的单位进行专款管理，主要用于奖励执行综合业务系统规章制度成绩突出的单位和个人。区中心每年将组织各地市中心对执行综合业务系统规章制度情况进行检查评比，并对成绩突出的单位和个人进行奖励。对处罚款项的管理、使用情况区清算中心将定期进行检查。 4、处罚决定的作出： 处罚决定由县级或县级以上负责计算机综合业务系统管理工作的部门核实后，交县级或县级以上农村信用合作行业管理部门签发执行。 5、处罚决定的复议： 受处罚人对处罚决定不服的，可以自知道该处罚决定之日起60内向做出处罚决定单位的上级单位提出复议申请，但复议申请不影响原处罚决定的执行；复议申请受理单位需在收到复议申请书后的5日内进行审查；对不符合规定