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一、单选题 (共 100.00 分) 1.债券投资中的资本收益指的是_____。 A.债券票面利率与债券本金的乘积 B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价 C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价 D.债券持有到期获得的收益 正确答案：C 2.以下不属于股票收益来源的是_____。 A.现金股利 B.股票股利 C.资本利得 D.利息收入 正确答案：D 3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。 A.4% B.5% C.6% D.7% 正确答案：B 4.以下不属于系统风险的是_____。 A.市场风险 B.利率风险 C.违约风险 D.购买力风险 正确答案：C 5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。 A.普通股 B.优先股 C.公司长期债券 正确答案：A 6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。 A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险 B.一般说来，收益越高，风险是越小的 C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益 D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险 正确答案：D 7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。 A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券 C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券 D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响 正确答案：A 8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。 A.1 B.0 C.－1 D.－0.5 正确答案：C 9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。 A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度 B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度 C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度 D.不能确定 正确答案：A 10.下列不是衡量风险离散程度的指标 _____。 A.方差 B.标准离差 C.标准离差率 D.概率 正确答案：D 11.证券监管原则不包括：（ ）。 A.公平原则 B.合法原则 C.公正原则 D.公开原则 正确答案：B 12.（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段 正确答案：A 13.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。 A.核准制 B.注册制 C.登记制 D.审批制 正确答案：B 14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。 A.采取经纪制 B.对投资者限制少 C.有严格的交易时间 D.交易程序复杂 正确答案：B 15.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。 A.法制 B.监管 C.自律 D.规范 正确答案：D 16.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（） A.法定机构监管模式 B.政府监管模式 C.自律模式 D.行业协会监管模式 正确答案：D 17.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.针对性 正确答案：A 18.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。 A.集中 B.自律 C.中间 D.行业协会 正确答案：A 19.对证券交易所设立的管理模式不包括（） A.特许制 B.注册制 C.登记制 D.承认制 正确答案：B 20.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。 A.证券投资者 B.证券经营机构 C.其他证券服务机构 D.证券从业人员 正确答案：C 一、单选题 (共 100.00 分) 1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。 A.5% B.10% C.15% D.20% 正确答案：B 2.以下不属于证券交易所的职责的是（） A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则 C.制定交易价格 D.公布行情 正确答案：C 3.（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。 A.公开 B.公平 C.公正 D.合法 正确答案：B 4.（ ）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。 A.可转换债券 B.认股权证 C