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HSE管理体系内部审核 审核的主要要素和程序 6月 24 日 8：00-8：30 AB 首次会议 8：30-12：00 A B 安全部 工程部 与受审核部门相关的主要程序代码和要素号 12：00-13：00 AB 午餐 13：00-17：00 A B 采购部 行政部 与受审核部门相关主要程序文件代码和要素号 6月 25 日 8：30-12：00 A A B 财务部 办公室 体系办 与受审核部门相关的主要程序文件代码和要素号 12：00-13：00 AB 午餐 13：00-17：00 A B 项目组 4512队 与受审核部门相关的主要程序文件代码和要素号 6月 26 日 8：30-12：00 A B 1898队 1747队 与受审核部门相关的主要程序文件代码和要素号 12：00-13：00 AB 午餐 12：00-14：30 14：30-16：00 16：00-16：30 AB 审核组内部会议 与公司领导座谈，同时审核5.1和5.2要素 编制人： 批准人： 2．组成审核组 在进行内审前，管理代表应指派审核组长和审核组成员。在选择审核组长和审核组成员时，必须考虑以下因素： 资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组成可吸收技术专家，但需要批准。 业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。 经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。 为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，可考虑另选内审员。 审核组长的职责与活动包括： 负责与管理者代表商定审核的范围。 组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。 获取实现审核目的所需要的背景材料。 制定并传达审核计划，必要时与管理者代表、受审核部门和审核组成员磋商。 协调工作文件的制定，向审核组发布简要指令。 及时发现审核目的的无法实现的情况，并向管理者代表方通报原因。 在审核期间及其前后代表审核组与受核方商谈。 及时向受审核方通知不符合的审核情况。 及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。 组织跟踪审核。 3．收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。 4．编制检查表 检查表的格式没有统一的要求，企业可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容 [例3] HSE管理体系内部审核检查表 受审核部门 陪同人员 审核组长 审核员 审核日期 程序条款 或要素 审核要点 审核方法 审核记录 评价 页码 受审核部门、审核时间、审核员。 审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。 审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。 审核记录。 5．通知受审核部门并约定审核时间 虽然在年度体系内部审核计划中规定了对某部门或其要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前3~5日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。 四、实施 审核组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间到受审核方实施审核。实施审核的步骤和这个阶段工作内容主要有以下几项： 召开一次简短的首次会议； 进行现场审核； 确定不符合项并编写不符合报告； 汇总分析审核结果； 召开末次会议，宣布审核结果； 编写审核报告。 以下对这些工作内容逐项加以说明。 1．召开首次会议 首次会议是由审核组长召开的一次会议，首次会议应包括以下内容： 向受审核部门介绍审核组成员； 评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中采用的方法和程序； 在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与设备； 确认末次会议的日期和时间； 审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。 这些也是审核组长应在首次会议发言的主要内容。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方