内审员教程-ISO9001质量管理体系审核.ppt

内审员教程 目 录 01 引言：关于审核的通俗理解 练习01 ：是事实还是推断？ 02 关于教学 03 质量关体体系文件的编制 作业：手册编写准备 04文件审核 文审练习总结 第一章 概论 1.1 标准对内审的要求 1.1.1、ISO9000的要求 1.1.2、ISO9001的要求 1.1.3、ISO9004的要求 1.2 有关审核基本概念 课堂活动 1.3 内审概述 1.3.1 审核分类 1.3.2 审核对象 1.3.3 目的作用 1.3.4 审核范围 1.3.5 审核准则 1.3.6 审核原则 1.3.7 审核阶段 1.3.8 内审特点 1.4 对审核员的要求 1.4.1 个人素质 1.4.2－1 知识和技能－审核员 1.4.2－2 知识和技能－审核组长 1.4.3 其它要求 1.4.4 能力的保持和提高 1.5 审核步骤 第二章 内审策划与准备 2.1 内审策划 2.2 内审年度计划 练习2.1 内审程序的内容 2.3 审核项目准备 2.3.1 项目审核计划 练习2.3.1 审核计划 2.3.2 组成审核组 2.3.3 文件审核 练习2.3.3 文件审核 2.3.4 检查表 2.3.5 通知 练习2.3.4 编制检查表 第三章 现场审核 3.0 主要要求 3.1 首次会议 课堂练习：首次会议 3.2 现场审核 3.2.1 审核控制 3.2.2 审核目的 3.2.3 审核形式 3.2.4 审核策略 3.2.5 审核技巧 3.2.6 客观证据收集 3.2.7 审核验证 3.2.8 审核记录 模拟审核：如何应付各类被审核者 3.3 不符合项报告 3.3.1 确定不符合项的原则和要点 3.3.2 不符合项类型和分级 3.3.3 不符合项报告 3.3.4 不符合项判断技巧 3.3.5 不符合项统计分析 练习3.3.4-1 不符合项报告 练习3.3.4-2 不符合判断 3.4 审核组内部会议 3.5 末次会议 3.6 审核报告 第四章 纠正和跟踪验证 4.1 纠正和纠正措施 4.1.1 相关概念 4.1.2 作用 4.1.3 计划要点 4.1.4 实施程序 练习4.1 纠正和纠正措施 4.2 跟踪验证 4.2.1 目的 4.2.2 形式 4.2.3 实施要点 第五章 案例和练习 技能训练 实践：现场审核 实践：不符合项报告 实践：沟通会+末次会议 实践：内审报告 实践：模拟外审 总复习 通知：内审员报名注意事项 根据(P269)以下各案例描述的事实，进行： 1）不符合事实描述： 2）不符合条款判定： 3）不符合程度判定： 第三章 第三章 第三章 1、交流审核情况； 2、确认不符合项并进行汇总分析 1）逐一宣读不符合报告，确保： 证据确切，描述详实，判定准确，简明扼要，容易理解。 2）发生争议，由组长最后决定。 3）汇总、统计、分析： 来源，原因，影响，纠正措施，纠正实施的影响。 3、研究审核结论 1）汇总审核发现，做出相关符合性的判定； 2）分析不符合项，研究确定其对组织体系的影响程度，提出纠正措施要求。 3）对体系符合性、有效性做出评价。 第三章 第三章 主要议程和内容： 1、宣布会议开始、致谢。 2、重申审核目的、范围和审核准则。 3、重申审核抽样原则、保密原则 4、概括介绍现场审核情况。 4、介绍审核结果：总的评价，宣布不符合项，并请受审核方确认。 5、提出对后续纠正措施的要求。 6、宣布审核结论。 7、征求受审核方意见（必要时澄清）。 8、受审核方领导简单致辞。 9、致谢，会议结束。 第三章 末次会议注意事项： 1、末次会议不能省略，由审核组长主持。 2、重点：持续改进。 3、参会人员要有代表性，并签到。 4、肯定成绩为主，问题不能回避。 5、澄清和说明时，侧重证明客观事实的存在。重在说明事实，不能发生争执。 6、应保持友好、严肃的气氛。 7、不能让受审核方把末次会变成新闻发布会。 8、注意控制会议秩序，完成会议议程后策略而果断地结束会议。 最困难的会议：审核“不及格”。 第三章 第三章 课堂练习 认真阅读内审报告，列举内审报告的框架结构及其应回答的主要内容。 1、内审报告主要内容 1、审核目的： 2、审核范围： 3、审核依据： 4、审核时间：文件审核，现场审核 5、审核组成员： 6、受审方人员： 7、审核概况：审核过程，审核组的主要工作，受审核方的工作工作，审核结果（不符合项分布）。 第三章 8、审核综合评价： 体系文件，运行状况，内审情况，管理评审，持续改进能力，运行结果。 9、审核结论 10、纠正措施 11、审核报告分发 12、附件 首末次会议签到表，审核计划，文审报