《投资基金》第9章习题 大家网.docVIP

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
声明:本资料由大家论坛证券从业资格考试专区 /forum-114-1.html6收集整理, 转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛,全免费公益性证券从业论坛,等待您的光临! 《投资基金》第九章习题一   一、单项选择题   1、属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。   A、完整性   B、易解性   C、准确性   D、公平披露   2、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。   A、1   B、2   C、3   D、6   3、以下属于基金运作披露的信息是( )   A、基金合同   B、招募说明书   C、基金净值公告   D、收益公告   4、以下属于基金首次募集披露的信息是( )。   A、基金份额上市交易公告书   B、基金份额发售公告   C、基金资产净值   D、基金年度报告   5、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的( )。   A、《证券 投资基金法》   B、《基金信息披露编报规则》   C、《基金信息披露管理办法》   D、《基金上市规则》   6、以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。   A、涉及基金净值的信息披露   B、涉及基金投资运作的信息披露   C、涉及基金募集的信息披露   D、涉及基金资产保管的信息披露   7、基金管理人需在基金份额发售的( )日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。   A、2   B、3   C、5   D、15   8、基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。   A、第三日   B、当日   C、次日   D、第四日   9、基金管理人需至少每周公告( )次封闭式基金的资产净值和份额净值。   A、1   B、2   C、3   D、5   10、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时,基金管理人应进行临时报告。   A、0、25%   B、0、5%   C、0、75%   D、1%   11、报告期内基金估值程序事项说明属于( )的披露。   A、基金投资组合报告   B、基金净值表现   C、基金财务指标   D、管理人报告   12、作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。   A、基金股东大会   B、基金托管人协会   C、基金份额持有人大会   D、基金公司经营业绩   13、QDII基金的净值在( )披露。   A、估值日   B、估值日后1个工作日   C、估值日后2个工作日   D、估值日后3个工作日   14、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是( )。   A、半年度报告要求进行审计   B、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露   C、半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告   D、半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目   15、QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。   A、拟采取的组合避险   B、投资预期收益   C、拟投资的衍生品种及其基本特性   D、有效管理策略及采取的方式、频率 《投资基金》第九章习题三   三、判断题   1、为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意,并由董事长签发。( )   2、在基金募集和运作过程中,基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 ( )   3、基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 ( )   4、开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净值。 ( )   5、开放式基金放开申购、赎回后,应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。 ( )   6、基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。( )   7、基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。 ( )   8、当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。 ( )   9、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,

文档评论(0)

3464936543 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档