当代中国政策制定过程透视——以三峡工程的决策过程为个案.doc

当代中国政策制定过程透视——以三峡工程的决策过程为个案 中国人民大学 硕 士 学 位 论 文 论文题目: (中文)当代中国政策制定过程透视??以三峡工程的决策 过程为个案 (英文) Analysis of Policy-Making Process in Contemporary China: Case of Decision-Making Process in Three Gorges Project作者 (中文名)卢华德 (英文名)Lu Huade1 所在院、系、所: 国际关系学院 专 业 名 称: 政治学理论 指 导 教 师: 周大计 副教授 论 文 主 题 词: 政策制定 三峡 过程 学 习 期 限: 2002 年 9 月至 2004 年 6 月 9 日 提 交 时 间: 2004 年 5 月2摘 要 本文乃基于三峡工程的决策过程为个案的政策制定过程研究。众所周 知的是,任何政策的制定都是特定机构做出的;同时,任何政策的制定也 都是一个动态的过程。因此,政策的制定过程也就是静态与动态的统一。 我们在研究政策的制定过程时,既不能脱离特定的政治结构而空谈过程, 也不能只专注于对过程的描述而无视特定政治结构的存在。而本文正是在 坚持这一原则的前提下,在对政策制定主体充分讨论的基础上进行的政策 制定过程研究。 在探讨三峡工程的决策机构时,本人参照了胡伟教授在《政府过程》 一书中提出的分析框架??决策圈分析。并在此基础上,根据三峡工程的 决策主体构建合适的决策圈。因此,这一过程并不是简单的套用前人的成 果,而是在针对特定问题的基础上构建相应的分析模型。通过这一模型来 解释三峡工程决策过程中的参与机构,并为之后的动态过程描述预做铺 垫。 本文的第一部分为导论,包括引言、选题的意义、相关概念的界定、 相关研究综述、研究方法和文章结构。 从毛泽东于1953年正式提出建设三峡工程到1992年全国人大七届五 次会议上最后通过,三峡工程决策就历经近 40 年;如果再向上追溯到孙 中山先生于 1922 年提出三峡工程的设想,三峡工程方案从提出到正式出 台竟历经 70 余载。因此,研究三峡工程方案从设想到正式出台这一过程 本身就是一件很有意义的事。在研究方法上,本文主要借用了胡伟教授的 分析框架,构建了三峡工程决策圈;同时在对决策主体充分讨论的基础上, 依据对历史资料的搜集、整理和分析,在动态上描述了三峡工程的决策过 程。并据此观察当代中国政策制定过程中多种因素的交互作用以及四十年 3来影响当代中国政策制定过程中主要因素的变化极其发展趋势。 第二部分着重对决策参与主体的结构与功能进行介绍。笔者根据决策 过程中各具体参与机构其功能的不同,将其分成核心决策层,国务院各部、 委,全国政协、民主党派组织、地方政府等以及影响层进行透视。其中包 括对各决策层的权力、结构和功能的介绍、非常设性机构的组成及其功能 的发挥、各决策机关权力大小及其作用的排序。其中重点讨论了各决策参 与机构在三峡工程决策过程中所承担的任务及其所扮演的角色。概括地 讲,本章探讨的就是各决策层(既包括个人也包括组织机构)所拥有的权 力及其所起的作用。笔者根据决策过程中的具体参与机构将其分成核心决 策层,国务院各部、委,全国政协、民主党派组织、地方政府等以及影响 层来分别介绍。 第三部分是对三峡工程决策过程的动态描述。 这里按照通常对政策制定过程的划分分为政策议程的建立、政策规划 和政策的合法化三个阶段来叙述三峡工程决策的动态过程。其中,政策议 程的建立过程从 1953 年毛泽东的正式提出到 1958 年中央成都会议的决 议。涉及到突发性事件、争论的发生及其对政策议程建立的影响;政策规 划的过程十分复杂而漫长,从1958 年的成都会议到1991年8月审查工作 的完全结束。期间,有多种变量介入政策规划过程,这些变量既有客观性 的因素(如泥沙、防空等技术性变量),又有主观性的变量(如重庆市、 全国政协的介入等)。政策的合法化阶段则相对短暂而顺利,这主要是通 过中央、国务院和全国人大的几次会议来完成的。笔者在决策过程描述中, 侧重于对各种变量的分析。这主要是:观察各种变量进入政策制定过程以 后对过程的影响;对比各变量在政策制定过程中所引起变化的大小;同时, 分析政策制定过程不同阶段的不同变量。 此外,在这一过程中,我们不仅能看到政策制定过程中的各种会议讨 4论,报告、文件的传达与交流等正式沟通,而且能看到许多私人之间的谈 话、通信等非正式沟通。而且这种非正式沟通在某种程度上还发挥了重要 作用。 第四部分即结论部分。 本部分是基于以上两章的提炼与升华,是在分析三峡工程决策过程的