ISO220002005审核要点概述.ppt

内审员培训 审核如何取证？ 审核如何记录？ 审核思路如何确定？ 审核开头 记录部门领导姓名、陪同人员姓名 询问部门基本情况：人员配备、资源配备、产品、职责、食品安全目标等 如何取证、记录？ 取证原则：数量为5-12个 记录2-3个较详细的，其余记录样本的编号、品名、班次、日期等 均衡生产平均取样，有淡旺季之分，淡季取样少，旺季取样多 取样保证均衡、科学、随机 自己取样，不让受审核方给样 FSMS条款审核要点 4.1总要求 记录手册、程序、HACCP文件编号数量 体系有哪些过程？ 体系覆盖过程有哪些？ 外包过程是否有？ 4.2文件控制 4.2.1总则 查是否建立体系，形成哪些文件？手册、程序文件、记录数量？ 手册编号、版本号、批准、生效日期。 食品安全方针、目标是什么？ 组织机构是否建立？ 4.2.2文件控制 文件控制程序编号，编制、审核、批准、版本号 查受控文件清单有文件多少？ 查文件发放回收记录，是否发放到所有部门？是否有签收？ 所有文件是否有编、审、批？是否有“受控”印章和分发号？ 查外来文件清单，是否收集？是否收集齐全？有文本没有？文件是否为最新版本？发放给哪些部门？ 查文件复制借阅记录 查文件更改申请及更改记录，发放记录。 查作废文件回收记录，处理记录 4.2.3记录控制 查记录控制程序 编号、版本号、编、审、批 查记录清单 记录表格数量 记录表格 编号是否有规定、保存期限是否有规定？ 查记录文件的保存方式及归档管理，是否利于检索。 5.1管理承诺 问总经理：承诺有哪些？（顾客要求、法律法规有哪些、企业附加要求有哪些） 公司发展战略是什么？ 公司市场策略是什么？ 如何满足食品安全、顾客需求？采取哪些措施？ 公司员工食品安全意识如何？如何提高？ 是否建立公司食品安全方针？ 公司进行管理评审的时间。 为确保管理承诺的履行，获得了哪些资源？ 5.2 食品安全方针和目标 公司食品安全方针是什么？含义是什么？ 方针是否符合企业及标准要求？ 方针是否评审？ 方针是否宣贯？ 公司的质量目标是什么？ 完成情况如何？查记录。 总目标分解没有？查分解文件。 目标是否考核统计？查考核记录。 5.3食品安全管理体系策划 查体系变化时是否有策划？有哪些策划和质量计划？ 变化情况有哪些？ 5.4职责和权限 问总经理：你的职责和权限是什么？ 如何履行职责的？ 公司各部门、各岗位职责是否制定？询问各部门负责人、关键岗位负责人对职责是否了解？是否沟通？ 5.5. 食品安全小组组长 问：是否知道自己的职责？如何履行自己的职责的？ 开展哪些食品安全小组活动？是否组织相关培训？考核情况如何？听回答并记录 5.6.1外部沟通 外部沟通方式有哪些？ 与供方如何沟通？ 与顾客如何沟通？ 与政府机构如何沟通？ 与主管部门（质监局、检疫局疾控中心等）如何沟通？ 与其他相关方如何沟通？ 查沟通记录 5.6.2内部沟通 内部沟通采取哪些方式？ 查沟通记录？ 5.7应急准备和响应 查是否有程序文件 查识别的与食品安全有关的紧急情况有哪些？是否充分、全面？ 查制定的预案有哪些？ 查是否有真实发生，查响应记录。 若未发生查演练记录 5.8 管理评审 查管理评审程序文件 查管理评审策划记录 查年度计划 查管评通知 查管理评审输入资料 查管理评审签到表、会议记录 查管理评审输出报告及评审结论 查管理评审输出意见落实验证记录 6.1资源提供 问：提供必备资源有哪些？ 记录：厂房、设备数量、人员情况、技术人员、工程人员、工作环境等是否满足要求？ 6.2 .1人力资源 查岗位任职要求：抽查3-5人是否满足， 查特殊岗位人员资质证明 查岗位职责文件 查员工花名册 查员工档案 6.2.2能力、意识和培训 查年度培训计划 查年度培训申请 查培训实施记录 签到表、培训记录、教材、考试卷、考试成绩记录、效果评估记录 6.3 基础实施 查设备设施一览表（台帐）是否满足要求 查设备档案是否建立 查年度维修计划是否制定 查设备维修记录 查设备点检、巡检、维护保养记录 查设备验收记录 查设备购置申请、报废申请记录 6.4 工作环境 现场查看办公室工作条件是否满足，周边环境是否存在污染（噪音、空气等） 现场查看车间工作条件是否满足要求，设备布局合理性、通道、空间、温湿度要求、安全防护等 7.1 安全产品的策划 查产品工艺流程图、QC工程图是否有效 查策划的活动及变化情况：前提方案、操作性前提方案、HACCP计划 国家法律法规的收集和应用：原辅料描述中应用 7.2. 前提方案 查看厂区、车间内部环境卫生设施配备情况 重点查看生产车间、原辅料库、产品库卫生设施、产品防护情况 参照GB14881-2013要求检查生产车间、厂区、仓库 产品的生物、化学、物理性污染分析和可能造