大连商品交易所套期保值申请材料.docVIP

PAGE PAGE 1 套期保值申请材料一 大连商品交易所套期保值申请表 申请日期： 会员名称 会员号 联系人 电话 企业类型 客户名称 客户号 联系人 电话 □生产□加工□流通 合约 买/卖 申请数量 拟首次建仓期限 拟平仓数量 拟交割数量 注:具体平仓数量、平仓期限详见套期保值申请材料五《企业套期保值方案》。 客户负责人签字 客户盖章 会员负责人审核签字 会员盖章 套期保值申请客户必须递交证明材料 1.企业工商营业执照副本复印件（自备） 2.企业近2年在大连商品交易所的交易实绩（申请材料二） 3.企业近2年的现货经营业绩（申请材料三） 4.企业套期保值申请函（申请材料四） 5.企业套期保值方案（申请材料五） 卖出套期保值申请客户同时递交证明材料 生产企业 1.企业本年度生产计划，生产能力证明（自备） 2.企业期货商品的现货购销合同（自备） 3.企业上一年度总产量（自备） 加工企业 1.企业拥有期货商品的凭证（自备） 2.企业加工能力及生产计划（自备） 流通经营企业 1.流通经营企业拥有期货商品的凭证或采购合同（自备） 2.进出口企业期货商品的进口合同（自备） 买入套期保值申请客户同时递交证明材料 加工企业 1.企业本年度生产计划，生产能力证明（自备） 2.企业期货商品的现货购销合同（自备） 3.企业上一年度总产量（自备） 流通经营企业 1.企业期货商品的购销合同（自备） 2.进出口企业期货商品的出口合同（自备） 套期保值申请材料二 企业近2年在大连商品交易所的交易实绩 项 目 两年前 去年 年累计交易额（元） 年累计交易量（手） 全年盈亏（元） 日最高保证金（元） 期货交易资金（元） 年度交货量（手） 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 年度接货量（手） 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 客户负责人签字： 客户盖章： 套期保值申请材料三 企业近2年的现货经营业绩 项目 月份 两年前 去年 数量（吨） 金额（元） 流动资金（元） 数量（吨） 金额（元） 流动资金（元） 采购 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 累计 销售 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 累计 客户负责人签字： 客户盖章： 套期保值申请材料四 企业套期保值承诺函 大连商品交易所： 我公司为规避现货市场风险，特在贵所申请开展套期保值业务。我公司保证向贵所提供的各项证明材料均属实。 在期货交易中,我公司将按照贵所关于套期保值业务的批准数量、建仓期限、平仓数量及平仓期限自行进行调整；逾期未进行调整或调整后仍不符合要求的，交易所可以强行平仓。 我公司后续在需要变更上述套期保值额度时，会及时向贵所提出书面变更申请。 上述所有套期保值业务操作，均按大连商品交易所《大连商品交易所套期保值管理办法》及其他相关规定执行。 特此声明。 公司名称（章）： 法定代表人签字： 年 月 日 套期保值申请材料五 企业套期保值方案 企业套期保值方案 企业期货持仓情况 合约 买/卖 申请数量 （手） 合约交割月前一个月的第一个交易日之前 交割月份前一个月和交割月份 买持仓 卖持仓 拟建仓时间 拟平仓数量 （手） 拟建仓时间 注：指首次建仓时间。如前表中“拟建仓时间”已填，此处可不必填。 拟平仓数量 （手） 拟交割数量 （手） 保值目标 风险来源分析 备注 客户负责人签字： 客户盖章：