8.2.2内部审核控制程序.doc

SHAPE 北京惠博顿电子设备有限公司 文件编号：HT-CX-8.2.2-2008 内部审核控制程序 版本号： A / 0 第 PAGE 4 页 共 NUMPAGES 4 页 1 目的 检查质量管理体系是否符合标准，质量管理体系和产品实现策划的要求是否得到有效实施。发现问题采取纠正措施,使质量管理体系有效运行。 2 范围 适用于公司质量管理体系覆盖的所有产品、区域和所有过程的内部审核。 3 职责 3.1 总经理 a) 批准公司“年度内部审核计划”和“审核实施计划”。 b) 批准“内部审核报告”。 3.2 管理者代表 a) 负责组织内部审核工作。 b) 选定审核组长及审核员，并审核“年度内部审核计划”、每次的“审核实施计划”和“内部审核报告”。 3.3 办公室 a) 编写“年度内部审核计划”并负责组织实施。 b) 组织、协调内部审核活动的实施。 3.4 内部审核组长 a) 编制、实施本次“内部审核计划”。 b) 编写“内部审核报告”。 c) 审核内部审核员编写的“内部审核检查表”。 d) 主持首、末次会议。 4 程序 4.1 年度内部审核计划 4.1.1 根据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由办公室负责策划对各部门全年审核方案，编制“年度内部审核计划”，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少一次，两次内部审核的时间间隔不得超过12个月，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行适时内部审核。 a) 组织机构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二、三方审核之前； e) 在质量认证证书到期换证前。 4.1.2 “年度内部审核计划”内容包括： a) 审核目的、范围、依据和方法； b) 受审核部门和审核时间； c) 审核组成员。 4.1.3 根据需要，每次内部审核可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内部审核必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.2 审核前的准备 4.2.1 管理者代表任命内部审核组长和内部审核组员。 4.2.2 由内部审核组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a) 审核目的、范围、依据、方法； b) 审核组成员； c) 审核时间安排； d) 受审核的部门和内容； 4.2.3 内部审核组长于内部审核前七天将“内部审核计划”通知受审核部门，受审核部门对“内部审核计划”如有异议，应在内部审核前三天通知内部审核组长。 4.2.4 在了解受审部门的具体情况后，内部审核组长对内部审核员进行分工并组织内部审核员编制“内部审核检查表”，要详细列出审核项目、内容、方法，确保无遗漏，使审核能顺利进行。 4.2.5 内部质量管理体系审核员应经质量管理体系认证或咨询机构培训、考核合格后方能担任，审核员不能审核自己部门的工作。 4.3 内部审核的实施 4.3.1 首次会议 a) 参加会议人员：公司领导层、内部审核组成员及各部门负责人，办公室组织与会者在首次“会议签到表”上签到，审核组长主持会议； b) 会议内容：由审核组长介绍本次内部审核目的、范围、依据、内部审核组成员和内部审核日程安排及其他有关事项，会议一般不超过30分钟。 4.3.2 现场审核 a) 内部审核员根据“审核实施计划”的安排依据“内部审核检查表”对受审部门进行现场审核，内部审核员通过交谈、询问、查阅文件和记录及现场观察，将收集到的审核证据详细记录在“内部审核检查表”中； b) 内部审核时审核员要公正客观，对审核中发现的不符合事实应得到责任部门负责人的确认； c) 内部审核组长要每天召开内部审核组会议，全面了解当日内部审核情况，对“不合格事实”进行审核； d) 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规的要求，必要时还要依据顾客签定的合同，确认不合格项，内部审核员按分工填写“不合格报告”，“不合格报告”中的不合格事实要描述具体、清晰、有可追溯性，内部审核组长编写“内部审核报告”草案,填写“不合格项分布表”。 4.3.3 末次会议 a) 参加人员：公司领导层、内部审核组成员及各部门负责人，办公室组织与会者在末次“会议签到表”上签到。审核组长主持会议，会议一般不超过一个小时； b) 会议内容：首先由内部审核组长重申审核目的、范围、依据，宣读“不合格报告”、“内部审核报告”草案和“不合格项分布表”之后，管理者代表根据《纠正措施控制程序》