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零售业务工作简报 PAGE 第 PAGE 9 页 共 NUMPAGES 22 页 公司内参，严禁外传 零售业务工作简报 （2008-3-B） （第6期） 2008年4月18日 营业部总体经营情况分析 营业部业务情况通报 绩效考核结果排名 累计市场份额排名 利润增长排名 同行业务情况统计 零售服务管理总部目前应对市场的主要措施 营业部经验交流 乌市北京南路营业部经验介绍 上海长寿路营业部经验介绍 近期重要政策提示 近期业务提示 营业部意见及建议 总结材料征稿 主送：各营业部 抄报：公司领导 抄送：各相关业务总部 营业部总体经营情况分析 营业部主要经营指标： 利润：1-3月共实现利润3.74亿元，较2007年同期的2.91亿元增加了0.83亿元，增幅28.52％； 成交量：1-3月实现A股、基金、权证交易量为2，411亿元，较2007年同期的1，868亿元增长了543亿元，增幅29％； 市场份额：1-3月累计市场份额达到1.07%，较2007年全年的1.10%下降0.03%；在全国排名第24名； 资产总值：截至3月底公司客户资产达到1，230亿元，占全国托管资产总额的0.43%，在全国排名29名。 不利因素分析： 从零售部层面看: 零售部员工虽然一直在努力，但对营业部工作业务推动的力度还需加强，对工作重点还需及时调整。一季度的工作重点主要忙于制定今年的考核细则、分解任务、解决现存问题。为有效地应对市场恶劣的竞争，还需在措施上加大力度。 从营业部层面来看： 1、在营销团队建设上，因多数营业部过去没有这方面的工作基础，要经过招聘、培训、上岗、拓展客户、客户引进的诸多流程，营销团队建设体现效果还需要段时间。 2、部分营业部管理人员对新制度的理解和应用还有一个过程。 3、部分券商的营销体系和营销大军在市场上惯性地发挥着作用，不断地在争夺其他券商的客户，而我公司营销团队建设刚刚起步，仍处于被动的防守状态。 从市场层面来看： 1、近期市场呈现宽幅震荡格局，行情波动较大，我公司主要以中小客户为主的客户结构，在操作上未能及时跟进市场热点的变化。 2、客户在低迷的行情中被套较深，无奈的等待是很多客户的实际状况，此类客户目前成交大幅度萎缩。 从公司层面来看： 1、相对较大券商而言，我公司基础较为薄弱。数据显示：公司的客户资产总额只有1,230亿，而且是比去年已经增长了300多亿元。但是银河、中银分别为20,452亿元和20，041亿元，国泰君安、中信在10,000亿元以上，中投证券也有3，314亿元。我们公司去掉非流通股，只有900多亿元，在托管资产上有相当大的差距。 2、三月份公司的工作重点在接受证监局帐户清理大检查，很多营业部积极备战，又正逢一批营业部大集中上线。 3、一、三月份是大、小非减持的高峰期，大、小非减持对市场交易量构成的影响较大，而我公司原有大、小非托管资产比重较少，因而对份额的影响较大。 有利因素分析： 1、营业部总经理的营销理念在积极变化，部分营业部营销队伍建设亦在紧锣密鼓的展开。如南京、深圳莲花、深圳上步中路、沈阳十一纬路等已初步体现出效果。 2、一些营业部总经理亲自抓市场，给营业部带来较大客户。如上海长寿路、宜兴、上海康定路、乌市北京南路、昆明等营业部，大客户的引进对营业部份额正产生积极影响。 3、新疆、深圳、北京营销中心都已开始积极招聘，组织培训，工作已全面展开。 4、公司各部门积极配合营业部的需要，简化管理流程，方便营业部日常工作。公司领导层果断地制定了一些有利于拓展市场的新政策。从反馈的信息了解到，部分员工已感受到总部的支持和帮助，动力正逐步产生。 5、从每天的成交量排名可以看到，营业部你追我赶，不断出现黑马，原有相对稳定格局已被打破。上升和下降的速度决定着所处的位置，不进则退，竞争的热度明显加强。 6、管理的一些手段在逐渐起着作用。与营业部及时沟通的平台之一是《简报》，直面营业部的全体员工，真实地业绩排名激发着上进的动力。经验和政策帮助着营业部确定明确的工作方向。 营业部业务情况通报 营业部业务情况通报 绩效考核结果排名 排名 营业部名称 绩效考核得分 1 乌市北京南路 94.58 2 昌吉延安南路 89.14 3 盐城大庆中路 87.60 4 库尔勒建设路 86.18 5 乌市红山路 84.87 6 克拉玛依友谊路 83.92 7 喀什解放北路 83.41 8 大连开发区 82.09 9 北京北洼路 81.95 10 乌市人民路 81.58 11 石河子西环路 80.54 12 乌市文艺路 79.03 13 上海康定路 78.92 14 上海长寿路 78.70 15 昆明祥云街 78.62 16