2016内部审计工作计划例文格式.docxVIP

　　2016年出具审计报告书份，其中业务审计报告份，现场离任审计报告份，非现场离任审计报告份，经济责任审计报告份。　　通过审计检查，规范了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务发展奠定了良好的基础。　　其二，为了认真落实干部交流制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接次，其中行长调整交接次，支行会计主管调整交接次，对交接过程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人员及时就位，确保了工作的连续性。　　其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。　　二、主要工作内容一抓规章制度建设，加强基础管理工作1、加强制度建设。　　按照商业银行内部控制指引的要求，遵循业务发展，内控优先，开展工作，制度先行的工作思路，立足本行经营发展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。　　年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度的实效性。　　本制度汇编汇集了年度编制的所有制度，共编制个规章制度。　　同时，收集内部控制状况信息，做好内控制度建设。　　2、完善处罚办法。　　随着监管力度及业务发展的加强，原有的处罚办法已不适应当前业务发展的需求，对原有的处罚办法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件