《中登结算有限责任公司结算参与人管理工作指引（2017 年修订版）》.pdf

附件： 中国证券登记结算有限责任公司 结算参与人管理工作指引 (2017 年修订版) 中国证券登记结算有限责任公司 3 版本修订说明 日期 章节 主要修订内容 2016.11.29 第一章第一节 明确证券公司开通港股通业务前，需 “申请参与多向本公司分公司申请开立相关结算账 边净额担保结 户。 算业务资格” 第三章第一节 明确对结算参与人未有效现场检查工 “多边净额结作、未能按规定提交有关报告的，我 算业务管理” 公司可以相应调低综合评价相关指标 得分。 第三章第二节 明确综合评价周期、标准、方法、结 “结算参与人果及运用等内容。 综合评价” 第三章第三节 明确对结算参与人未有效配合压力测 “其他管理要试工作的，我公司可以相应调低综合 求” 评价相关指标得分。 第三章第五节 明确对过渡期结算参与人的综合评价 “托管银行过采取更为严格的评判标准。 渡期管理要求” 附件 增加综合评价指标与标准说明 中国证券登记结算有限责任公司 结算参与人管理工作指引 为明确结算参与人管理业务操作流程，根据《中国证券登记结算 有限责任公司结算参与人管理规则》（以下简称《参与人规则》）及中 国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）其他相关业务 规则，制定本指引。 依据《参与人规则》相关规定精神，本指引所指“结算参与人” 不包含参与本公司场外开放式基金登记结算系统以及人民币特种股 票（B 股）结算业务的结算参与机构。 第一章 结算参与人资格申请 本公司对结算参与人进行分类管理，即根据机构类型的差异及结 算方式的不同对结算参与人提出不同的管理要求。 申请本公司结算参与人资格，需明确拟申请的结算业务资格类型 1 2 （参与多边净额担保结算业务资格、仅参与非担保结算业务资格）、 1 多边净额担保结算业务交易品种参见《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南》、《中国结算上 海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》及《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结 算业务指南》。 2 非担保结算业务包括逐笔全额结算方式以及双边净额结算方式。交易品种参见本公司北京、上海、 深圳分公司的上述业务指南。 1 结算参与人类型（证券公司类、银行类、其他类）。以下对不同业务 资格及不同类型的申请机构，分别介绍申请流程。 第一节 申请参与多边净额担保结算业务资格 1.1 证券公司申请结算参与人资格 一、基本原则 （一）证券公司根据自身结算业务需要，拟参与多边净额担保结 算业务的，需首先向本公司申请参与多边净额担保结算业务资格。 （二）已获得参与多边净额担保结算业务资格的证券公司新增自 营、经纪、融资融券、基金托管等结算业务时，无需办理相关申请， 可依据证监会出具的相关业务资格核准文件直接向本公司分公司申 请办理新增此类结算业务的开通手续。同时，向本公司报备新增业务 信息，具体情况见本小