COP顾客导向过程内审检查表.docVIP

质量体系审核检查表 （GB/T19001-2015、IATF16949 - COP顾客导向过程） 审核组长： 审核员： 2018年 3 月 日 KD.QM.R025a 子过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门及人员 审核方法和凭证 审核记录 PAGE PAGE 1 C1 合同/订单确认过程 1、顾客需求 2、市场调整报告 3、竞争对手资料 4、产品发展趋势分析 5、顾客订单 6、经营计划 7、销售计划 8、成品库存报表 9、相关法律法规 10、供应商供货能力 合同订单评审及时完成率 1、项目建议书 2、可行性分析报告 3、新产品试制策划进度表 1、处理好的订单（确认的销售计划） 合同/订单评审程序 市场营销部、研发中心、质量部 1.市场营销部抽查合同评审记录表及相应的合同，合同是否评审以及评审时间是否在合同签订前完成？ 2.在市场营销部抽查新开拓市场按计划完成情况和评审记录是否规范？ 3. 抽查市场营销部是否依据顾客需求及供货合同编制销售计划，生产部是否依据销售计划编制月度以及临时调整的生产计划? 4.在市场营销部抽查顾客提供的要求有未形成文字要求（如电话通知），这时是否对顾客要求进行确认，查确认记录? 5. 在研发中心是否有变更情况？抽查顾客提供的工程规范是否及时评审，并记录实施的日期? 6.市场营销部及研发中心,是否有制定新样品开发及新样品试制计划表?且是否按计划完成? 7.查市场营销部新样品的报价及制样是否及时? 8.车间是否根据下达的生产计划，按本单位所生产的品种、数量及进度要求，编制本单位生产计划并根据生产计划实施生产准备，并按规定完成生产计划? 9. 抽查生产部是否根据生产计划编制原材料、外购（协）件采购计划，保证生产材料、外购外协件满足公司生产计划要求? 10.各工序在规定期限内不能完成相应的生产计划时,是否及时向有关职能部门报告?且如影响到交货期时,是否及时与顾客联系,取得顾客同意? C2 过程设计开发和确认过程 1、顾客技术要求 2、顾客图纸、项目计划 3、竞争对手情况分析 4、类似设计经验 5、法律法规要求 6、市场调研结果 7新样品试 8顾客订单 9.顾客提出的更改 10.工序更改 11.图纸 12.技术文件 13.纠正预防措施 14.审核结果 技术文件差错率 PPAP一次未通过项目数 1、项目计划 2、技术规范 试验报告 3、过程流程图、PFMEA 4、过程特殊特性 5、控制计划 6、作业指导书 7、工艺平面布置图等工艺文件 8.更改通知单 9.适合的文件及过程 10.初始过程能力研究 11.作业指导书 产品质量先期策划控制程序 生产件批准程序 更改控制程序 研发中心、质量部、市场营销部、采购部、生产部 1.查研发中心,针对一些重大的目项开发时,是否有制定相应的项目可行性分析报告?且经过公司领导者审批? 2.查市场营销部或研发中心,针对客户图纸及其他要求,是否及时转化为内部要求,并及时进行受控发放使其相关作业人员及时了解客户的相关品质要求? 3.查研发中心,针对新样品试制前是否对客户图纸和其他相关技术要求及相关工艺过程进行了有针对性的评审?并将评审结果形成文件化管理(编制试产品试制各阶段工艺文件)? 4.在研发中心查新样品试制过程中,是否进行首末件进行验证,以确认生产工艺的设备的符合性? 5.在新产品试制完成后,是否进行质量评审?并保存新产品试制过程中的相关记录(除了工艺评审及产品质量记录以外还包括使用的工装、参数、方法和步骤等)? 6.针对新产品试制过程中技术状态的管理是否建立有相对应的管理制度?且作业人员是否严格依据制度进行作业管理? 7.查市场营销部,针对新样品交付后,是否能及时得到顾客的反馈?且是否待顾客正式承认样品合格后,方可进行批量生产交货? 8.查研发中心:顾客的要求是否进行评审，顾客的要求、以往的设计经验、相关法规要求是否体现在设计和生产过程中? 9.查研发中心,新样品试制是否能在顾客规定期限内提交?且是否有对交付及交付合格率进行统计? 10.查研发中心，是否组织成立FMEA小组,进行潜在失效模式及后果的分析或更新，形成《潜在失效模式及后果分析》表? 11.抽查1～2台关键设备，生产部是否组织成立FMEA小组, 进行关键设备潜在失效模式及后果的分析或更新，形成《生产设备失效模式及后果分析（设备FMEA）》表? 12.是否有建立相应的更改管理程序或规定来对过程中的更改进行控制? 13.是否在适当时对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准