海南省1年期货从业法律法规：首席风险经管任免和行为规范考试题.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 海南省2015年期货从业法律法规：首席风险经管任免与行为规范考试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货市场某一合约的卖出价格为15500元，买入价格为15501元，前一成交价为15498元，那么该合约的撮合成交价应为____元。个人收集整理 勿做商业用途 A：15498 B：15499 C：15500 D：15501 2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 A．净资产 B．净资本 C．负债 D．流动负债 3、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。个人收集整理 勿做商业用途 A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元 4、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。 A：现货交易是以期货交易为基础的 B：期货交易是以现货交易为基础的 C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避 D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基 5、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。 A：10手 B：100手 C：1 000手 D：10 000手 6、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。 A．监管会员及客户 B．指定交割仓库 C．指定期货保证金存管银行 D．调整期货交易所收取的保证金规范 7、我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是。 A：组织并监督结算和交割，保证合约履行 B：监督会员的交易 C：监督指定交割仓库 D：负责在会员之间分配利润 8、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。个人收集整理 勿做商业用途 A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：中国证监会相关派出机构 9、只能在期权到期日行使权利的期权是。 A：美式期权 B：欧式期权 C：看跌期权 D：看涨期权 10、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。 A．有广度的 B．窄的 C．缺乏深度的 D．有深度的11、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动 12、目前国内期货交易所有__。 A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所 13、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。 A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所 14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历 15、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。 A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约 B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程 16、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。个人收集整理 勿做商业用途 A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B．由中国证监会直接对其予以批评教育 C．中国期货业协会对其予以责罚 D．免于处罚 17、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的____原则，维护期货交易各方的合法权益。 A：公开、公平、公信 B：公平、公信、公正 C：公正、公信、公开 D：公开、公平、公正 18、在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责。 A：审查现有合约并向理事会提出修改意见 B：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉 C：调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉 D：负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 19、客户可以多种委托方式下达交易指令．其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写． A：授权委托书 B：书面交易指令单 C：期货经纪合同 D：风险责任承担书 2