专利购买、家族控制与技术创新.PDFVIP

专利购买、家族控制与技术创新 专利购买、家族控制与技术创新 于健南　毛雅娟　王广深 摘　要：在中美贸易摩擦的背景下专利购买是家族企业获取外部技术资源的一条经济、合法的途径。 选取沪深两市467 家上市家族公司为研究样本，以2015 年的专利购买数据为研究对象，考察家族 企业专利购买与技术创新之间的关系。研究发现：专利购买对家族企业技术创新具有促进作用， 对家族企业研发投入无抑制作用；家族控制权以及控制权与现金流权分离度负向调节专利购买对 技术创新的促进作用。研究还发现：造成上述结果的原因是专利购买后家族企业研发投入效率提高， 家族企业专利购买金额占研发投入比例较低，对研发投入的挤出效应不明显。因此，充分利用专 利购买获取外部技术资源，是迅速提升我国家族企业技术创新能力的有效措施。 关键词：专利购买；家族控制权；控制权与现金流权分离度；技术创新 DOI：10.3773/j.issn.1006-4885.2019.07.034 中图分类号：F273.1  文献标识码：A  文章编号：1002-9753（2019）07-0034-23 1　引　言 创新活动总是嵌入在有效的互动或多种社会联系中（谢言等，2010 ［1 ］ ），利用 现存知识并获取、吸收外部知识成为公司提高技术创新能力的关键（Thurow ，1996 ［2 ］ ）。购买专利技术可以使企业以较低的成本和风险获得企业发展所需的技术。这 有助于企业在短时间内提升竞争力，并以较快的速度实现知识积累，为自主研发打 下良好的基础（张华容和薛新红，2017 ［3 ］ ）。深圳高科技的起步正是从“买专利” 开始的，逐步经过跟踪模仿到自主创新。以超多维、光峰光电为代表的创新企业正 基金项目：广东省哲学社科基金项目（项目编号GD17CGL11 ）。 作者简介：于健南（1974- ），内蒙古乌海人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：家族企业公司 治理与技术创新。 毛雅娟（1979- ），江西南昌人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：公司金融。 王广深（1970- ），广东茂名人，华南农业大学经济管理学院副教授，研究方向：农业经济管理。 34 科学决策  2019.07 专利购买、家族控制与技术创新 是依靠专利购买，迅速抢占产业发展制高点实现了从“买专利”向“卖专利”跃升。 作为我国先进制造业大省的广东同时也是技术专利采购大省，购买专利已成为广东 企业抢占制造高地快捷而又有效的途径。从全国来看，自2010 年以来中国专利转 让件数不断攀升，2016 年专利转让件数达到了146053 件，同比增长25% ，占到了 运营总数89.2%。同期，全国受理发明专利申请133.9 万件，同比增长21.5 ％。从 地域分布来看，2016 年专利交易转让最活跃的省份为广东省，转让件数和受让件数 均最多，分别为24047 件和21517 件。其次为浙江和江苏，浙江和江苏的转让件数 ［4 ］ 和受让件数均超过 10000 件（七弦琴研究院 ）。可见，创新活力与专利转让具有 密切的联系，创新活力越强的地区，其专利转让数量也越大。从国外来看也不缺乏 这样的案例，例如，过去本田汽车的发展一直依靠自身技术创新，但在进行电动汽 车和自动驾驶汽车研发时，面对高昂的研发成本，该公司转而向其他公司购买专利 技术。这一举措迅速提升了其无人驾驶汽车的表现，使之在SUV 行人测试部分由0.2 分迅速提升到24.4 分（满分25