公共政策变迁的逻辑.docVIP

PAGE PAGE 13 第1章 公共政策变迁的逻辑 随着时间的推移，政策必然发生变迁。要么因为对以前的决定进行渐进的调整，要么因为重大的方向变化，昨天对意图的阐释可能与今天的不同。在政策执行过程中所获得的经验也可能反馈到决策过程中来。 ——［英］米切尔?黑尧：《现代国家的政策过程》1 1米切尔?黑尧：《现代国家的政策过程》，赵成根译，中国青年出版社2004年版，第7页。 1.1 作为制度变迁的政策变迁 公共政策变迁是制度变迁的正式而又主要的形式，任何时代和社会条件下的制度变迁基本上是以政策及其文本形式作为载体表现出来的。在制度经济学研究中，制度变迁已经形成了较为成熟的、系统的理论形态，这为公共政策变迁研究提供了知识基础和理论框架。 1.1.1 关于制度 什么是制度（institution）呢？西方制度经济学家基于自己研究领域和研究目的的基础上作出了不同的阐释。老制度经济学派（OIE）创始人凡勃伦（Heberlein）解释为：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯……人们是生活在制度——也就是说，思想习惯指导下的，而这些制度是早期遗留下来的。”1 凡勃伦：《有闲阶级——关于制度的经济研究》，商务印书馆1978年版，第138页。另一位老制度经济学派康芒斯（John Commons）认为：“如果在找出一种普遍的原则，运用于一切所谓的‘制度’的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个人行动。”2 康芒斯：《制度经济学》（上册），商务印书馆1962年版，第86页。新制度经济学3 新制度经济学以交易成本理论、制度变迁理论、委托－代理理论、产权理论、博弈理论、理性选择理论等为分析工具，对制度的含义、制度的来源、制度的变迁与设计、制度与个人的相互影响、何为好制度等方面作了具体的分析。以科斯、诺斯、阿尔奇安、德姆塞茨、威廉姆森、张五常等人为代表的新制度经济学家为制度研究作了不可磨灭的贡献，其中科斯、诺斯先后于1991年、1993年获得诺贝尔经济学奖。后来学者们把他们的思想同19世纪末20世纪初德国“历史学派”（历史制度主义）和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描述性分析的研究（社会学制度主义）区别开来，冠之以“新制度经济学”（New Institutional Economics），但我们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。关于新制度经济学的论述，可以参见科斯等著的《财产权利与制度变迁：产权学派与新制度学派译文集》（上海三联书店、上海人民出版社1994年版）、诺斯的《制度、制度变迁与制度绩效》（上海三联书店、上海人民出版社1994年版）和《经济史上的结构和变革》（商务印书馆1999年版）、肖特的《社会制度的经济理论》（上海财经大学出版社2003年版）、盛洪主编的《现代制度经济学（上、下卷）》（北京大学出版社2003年版）、姚洋的《制度与效率：与诺斯对话》（四川人民出版社2003年版）等。（NIE）家舒尔茨（T.W.Hurwicz）则将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治与经济行为4 1 凡勃伦：《有闲阶级——关于制度的经济研究》，商务印书馆1978年版，第138页。 2 康芒斯：《制度经济学》（上册），商务印书馆1962年版，第86页。 3 新制度经济学以交易成本理论、制度变迁理论、委托－代理理论、产权理论、博弈理论、理性选择理论等为分析工具，对制度的含义、制度的来源、制度的变迁与设计、制度与个人的相互影响、何为好制度等方面作了具体的分析。以科斯、诺斯、阿尔奇安、德姆塞茨、威廉姆森、张五常等人为代表的新制度经济学家为制度研究作了不可磨灭的贡献，其中科斯、诺斯先后于1991年、1993年获得诺贝尔经济学奖。后来学者们把他们的思想同19世纪末20世纪初德国“历史学派”（历史制度主义）和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描述性分析的研究（社会学制度主义）区别开来，冠之以“新制度经济学”（New Institutional Economics），但我们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。关于新制度经济学的论述，可以参见科斯等著的《财产权利与制度变迁：产权学派与新制度学派译文集》（上海三联书店、上海人民出版社1994年版）、诺斯的《制度、制度变迁与制度绩效》（上海三联书店、上海人民出版社1994年版）和《经济史上的结构和变革》（商务印书馆1999年版）、肖特的《社会制度的经济理论》（上海财经大学出版社2003年版）、盛洪主编的《现代制度经济学（上、下卷）》（北京大学出版社2003年版）、姚洋的《制度与效率：与诺斯对话》（四川人民出版社2003年版）等。 4 参见卢现祥：《西方新制度经济学》，中国发展出版社1996年版，第3页。 5 Dougla