欧盟经营者集中救济中监督受托人职责经管规范及其启示.docVIP

PAGE / NUMPAGES 欧盟经营者集中救济中监督受托人职责制度及其启示-行政经管 欧盟经营者集中救济中监督受托人职责制度及其启示 袁日新 （沈阳建筑大学，辽宁 沈阳 １１０１６８） 摘 要：欧盟经营者集中救济中监督受托人地职责主要有：剥离业务地监督和经管，剥离程序地监督，定期提交有关报告.欧盟监督受托人地职责集中反映了监督受托人地双重性、独立性、专业性、中立性和时限性等本质特征.借鉴欧盟地经验，我国应从细化剥离业务地维持和独立性、新设代替董事会成员职责、强化独立性地保障措施、增设行为性救济中地职责、增加争议仲裁解决机制和明确法定资格条件等方面完善监督受托人职责制度. 关 键 词：经营者集中救济；剥离业务；监督受托人；职责 中图分类号：Ｄ９９６文献标识码：Ａ文章编号：１００７－８２０７（２０１５）０５－００９７－０９ 收稿日期：２０１５－０３－２６ 作者简介：袁日新（１９７４—），男，辽宁鞍山人，法学博士，沈阳建筑大学文法学院副教授，中国社会科学院法学研究所博士后，研究方向为经济法学. 基金工程：本文系教育部人文社会科学研究青年基金工程“经营者集中救济法律制度研究——以不同产业地适用为中心视角”地阶段性成果，工程编号：１２ＹＪＣ８２０１３２. 监督受托人职责制度是欧盟经营者集中救济中监督受托人制度地核心内容，任命监督受托人已经成为欧盟经营者集中救济中地普遍做法.自２００６年至２０１０年，在欧盟委员会作出地９９起涉及经营者集中救济地案件中，就有９１起案件包含监督受托人条款.［１］２０１３年１２月５日，欧盟委员会发布了最新地《向欧盟委员会地承诺示范文本》和《受托人委托协议示范文本》，使得欧盟经营者集中救济中监督受托人制度规范更加清晰、明确，运作更加成熟和完善. ２０１０年７月５日，我国商务部发布了《关于实施经营者集中资产或业务剥离地暂行规定》（以下简称《剥离暂行规定》），正式确立了我国经营者集中救济中地监督受托人制度.２０１４年１２月４日，我国商务部发布了《关于经营者集中附加限制性条件地规定（试行）》（以下简称《附条件规定（试行）》），在《剥离暂行规定》地基础上增加了一款有关保密职责地规定，同时规定了监督受托人应当具备地资格条件，使我国经营者集中救济中地监督受托人制度初步形成.由于我国引入监督受托人制度地时间不长，缺乏具有良好职业素养地监督受托人；再加上我国对监督受托人职责制度地现行规定不够完善，缺乏可操作性，因此，有必要借鉴欧盟立法上地成功经验，完善我国经营者集中救济中地监督受托人职责制度. 一、欧盟经营者集中救济中监督受托人地主要职责 在欧盟经营者集中救济中，权利和义务系基于监督受托人履行职责而产生地.为了充分发挥监督受托人地作用，也为了有效制约监督受托人，欧盟对监督受托人地职责作出了比较系统且完善地规定.欧盟《集中救济通告》概括列举了监督受托人地职责：监督受托人应当监督过渡期剥离业务地维持；在剥离案件中，监督受托人应当监督剥离业务和当事人保留业务之间地资产分离和人员分配，以及监督集中当事人先前提供地业务中地资产和功能地配置；监督受托人应当监督集中当事人努力寻找潜在地买方和转移业务工作；监督受托人应当对第三人特别是潜在买方提出地有关承诺地任何要求充当联络人地角色；监督受托人应当定期向委员会报告上述问题，并应委员会地要求提交附加报告.［２］欧盟《受托人委托协议示范文本》更加详细规定了监督受托人地职责，作为所有案件当事人与监督受托人签订委托协议地规范示范文本. （一）对剥离业务地监督和经管 剥离业务地监督和经管是监督受托人在结构性救济中地核心职责.由于欧盟委员会不能直接参与救济承诺地日常监督，因而当事人必须提出任命一个监督受托人监督其遵守救济承诺，特别是遵守其在过渡期和剥离过程中地义务，以确保剥离业务地存续性、可售性和竞争性.［３］ ⒈监督过渡期剥离业务地维持.在集中当事人提出经营者集中救济建议、欧盟委员会接受建议直到买方接管剥离业务期间，通常有一个剥离期限，即过渡期.从过渡期开始，直到资产和人员转移给新地持有者为止，需要维持剥离业务，以防止剥离业务贬值衰退，未来市场竞争力下降.在理论上，依靠集中当事人和买方来维持剥离业务是不切实际地.因为，从主观意愿角度来看，集中当事人具有降低剥离业务价值地天然倾向，其在与反垄断执法机构和其他市场主体博弈地过程中，总是尽可能地保留最有价值地业务，剥离质量较差地业务.买方地购买动机与反垄断执法机构未必相一致，与集中后实体开展有效竞争未必是其主要目地，在对剥离业务地评估方面未必对相关市场地有效竞争具有建设性.因此，剥离业务地质量保证取决于反垄断执法机构.［４］由于资源、人力和财力等诸多限制，欧盟委员会通过任命监督受托人来监