风险管控（集团－子公司）.pptVIP

集团总部的总体功能定位 集团总部组织架构图建议方案 董事会专业委员会职能说明 战略委员会：董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 提名委员会：董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 审计委员会：董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 薪酬与考核委员会：董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 总部机构主要职能说明（1/2） 纪律检查委员会：检查集团总部及各子公司所有员工的日常工作态度、作风以及工作业绩落实情况，实事求是，廉洁奉公，不徇私情，以对公司总裁负责的精神，做好各部门的纪检工作。 总裁办公室：负责集团公司行政、法务、公共关系及信息管理工作，为子公司对外关系提供支持。 战略投资中心：负责集团公司战略规划及产业研究，加强对子公司业务发展战略的监控指导；制定集团公司投资管理政策，寻找投资机会，开展尽职调查，孵化新项目。 人力资源中心：负责制定集团公司人力资源规划及相关政策，指导子公司人力资源管理活动。 总部机构主要职能说明（2/2） 财务审计中心：负责制定集团公司财务制度和政策， 全面预算管理、财务状况分析，税务筹划，合并报表，统筹安排财务活动，集中统一合理调配集团内部资金，提高资金效率；对子公司财务活动进行规范、考核和评价；对集团所有子公司内部管理审计稽核，并及时监控整改。 计划管理中心：负责对子公司的年度经营计划管理实施情况进行定期跟踪、监控，并进行定期偏差分析，发现问题及时督促整改落实，保证集团各子公司年度经营目标的实现。 业务监控中心：负责对子公司在采购、销售以及研发方面的重要决策事项、活动与业务控制点进行审批监控，并进行职能指导。 集团总部核心岗位设置图 集团总部岗位设置图 针对在总部集中的集团功能可以形成三种不同的母子公司管控模式 建议对集团现有子公司的管控模式选择：操作型管控 一、经营计划管控体系核心权限界面划分 集团总部 审批子公司总经理的年度目标经营责任合同 审批子公司年度经营计划 负责子公司经营目标下达、计划核准与汇总，并实施监控 定期监控和评估子公司计划实施情况，并辅导子公司进行偏差分析 负责通过发现子公司业务经营问题，及时提供总部资源支持与指导，并督促检查子公司积极整改，以确保达成经营目标。 二、财务审计管控体系核心权限界面划分 集团总部 制定、组织实施、调整变更、监督、解释集团财务战略、财务政策（投资政策、融资政策、收益分配政策等）； 负责集团公司财务管理体制、财务组织机构选择、设置与调整变更，以及集团公司与子公司财务管理人员的聘任、委派、解职； 负责建立集团财务内部控制制度，检查、监督各级财务机构对财务政策、财务预算、资产管理等的贯彻实施情况，同时建立评估标准制度并实施考核、评估 具有对集团战略目标与控股权结构产生直接或潜在重大影响的财务活动的决策权以及非常、例外财务事项的处置权 负责集团公司战略预算的编制、实施与监控，协调集团内外部各利益相关者间的财务关系；负责审批子公司年度预算计划，审批子公司的定期财务分析报告、并提供反馈意见； 统一管理集团总部和各子公司或其他成员的银行账号；通过统一对外融资筹集集团和各公司经营生产所需资金；统一管理规划调剂资金，加强结算、信贷、资金调剂的规范化管理，防止资金流失、沉淀、闲置，提高资金的利用率。 负责审核子公司各项经营数据的真实性，负责子公司的合并报表、税务筹划； 负责所有外派的子公司内审人员管理，对子公司进行常态审计和非常态审计，并对子公司审计的问题进行监控整改。 三、战略投资管控体系核心权限界面划分 集团总部 负责集团总体战略方向定位、战略实施过程监督、战略实施效果评估 负责子公司发展战略的核准；负责子公司战略实施过程监督，战略实施效果评估 负责集团产业投资政策的制定；子公司没有投资决策功能，所有投资项目的调研、论证、筛选等活动都集中在集团总部； 负责集团投资计划的制定、审批、下达和实施监控，负责子公司年度投资计划的核准和监控评估 负责具体投资项目前期的整体经营运作，并对投资项目的实施情况进行定期评估 本中心同时作为高级人才的培育基地，为集团将来的发展提供高级人才输出 四、人力资源管控体系核心权限界面划分 集团总部 负责拟定集团统一的人力资源管理政策并监督实施 负责审批子公司财务、采购与人事部门的所有员工以及其他部门中层副职