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关于推荐山东太平洋环保股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 主办券商 主办券商 （深圳市深南大道6008 号深圳特区报业大厦16、17 层） 二〇一六年十月 1 山东太平洋环保股份有限公司 （以下简称“太环股份”、“股份公司”或 “公 司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜已经董事会、 股东大会审议通过。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业 务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下 简称 “《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作 指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），长城证券股份有限公司（以下简 称 “长城证券”、“我公司”）对公司的业务情况、公司治理、公司财务、公司合 法合规事项进行了尽职调查，确认公司符合进入全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让股票的条件，出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 根据《尽调工作指引》的要求，长城证券太环股份项目组 （以下简称“项目 组”）于2015 年6 月至9 月通过查阅、查询、访谈、分析、实地考察、取得书面 承诺，听取律师事务所、会计师事务所等专业机构以及律师、注册会计师等专业 人员意见等调查方法对太环股份进行了尽职调查，调查事项主要包括公司的基本 情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、独立性、关联交易、同业竞争、 规范运作、持续经营、财务状况、发展规划以及其他重大事项等。 通过上述尽职调查，项目组制作了《山东太平洋环保股份有限公司股票在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查 报告》”）。 二、内核程序及内核意见 长城证券按照《推荐业务规定》及《长城证券股份有限公司全国中小企业股 份转让系统推荐挂牌项目内核小组工作规程》（以下简称“《内核小组工作规程》”） 的要求组成内核小组，于2016 年10 月21 日至2016 年10 月24 日对公司股票拟 申请进入全国中小企业股份转让系统的申请文件进行了认真审阅，于2016 年10 月25 日召开了内核会议。我公司已在内核小组成员中指定注册会计师、律师及 行业专家各一名分别对项目组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及 行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意 2 见，并提交内核会议。 上述内核小组成员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业 自律组织纪律处分的人员、不存在担任该项目组成员的情形；不存在本人及其配 偶直接或间接持有申请挂牌公司股份的情形；不存在在申请挂牌公司或其控股股 东、实际控制人处任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。 根据《推荐业务规定》及《内核小组工作规程》对内核机构审核的要求，内 核小组成员经审核讨论，对本次公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让出具如下审核意见： 1、我公司内核小组按照《推荐业务规定》、《内核小组工作规程》的要求对 项目组制作的全套挂牌申请文件及公开转让说明书进行了审阅，对尽职调查工作 底稿进行了抽查核实。认为项目组已按照《尽调工作指引》的要求对公司进行了 实地考察、资料核查等工作；项目组中的会计师、律师、行业分析师已就尽职调 查中涉及的财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了尽职调查报告。项目 组已按照《尽调工作指引》的要求对申请挂牌公司进行了尽职调查。 2 、参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《全 国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的格式要求， 我公司已按上述要求制作了《公开转让说明书（申报稿）》，公司挂牌前拟披露的 信息符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《全 国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的要求。