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湖南利洁生物股份有限公司 Hunan Reach Biology Co., Ltd. 公开转让说明书 主办券商 （湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼） 二〇一五年九月 湖南利洁生物股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司” ） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或 投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到全国中小企业股份转让系统有限责任公 司核准。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以 正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 1-1-1 湖南利洁生物股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： （一）实际控制人变更的风险 截至本公开转让说明出具之日，公司的实际控制人胡汉忠和蔡青夫妇直接持有 公司34.59%的股份，通过长沙凯登投资管理合伙企业（有限合伙）控制着公司股东 大会10.59%的表决权，夫妇二人合计对公司股东大会享有45.18% 的表决权，目前 公司有9 家外部投资机构合计持有公司40.46% 的表决权，对公司股东大会的表决有 重大的影响力。若外部投资机构在股东大会表决等事项上形成联盟关系，很可能威 胁胡汉忠和蔡青的实际控制人地位，随着公司后期增资扩股继续引进外部投资者， 公司实际控制人的持股比例将会进一步下降，存在实际控制人变更的风险。 （二）公司产品结构单一风险 公司自2005 年成立以来，在营业规模、产品质量、研发能力等方面的综合实力 不断提升，取得了一定的市场地位和品牌优势。但与国际大型化工企业相比，生产 规模和产品结构的丰富程度仍有较大差距。目前公司PCMX 产品的销售收入占营业 收入比例较高，部分新产品虽已研发试产，但产能尚未形成规模。 （三）原材料及产品价格变动风险 公司所用的主要原材料目前在国内市场均能得到充足的供应，公司与上游供应 商建立了长期稳定的合作关系，公司原材料储备量始终处于稳定且较低的水平。相 较主要竞争对手的成本优势和产品质量优势是本公司现阶段产品及服务的主要竞争 优势，下游应用客户的认可度较高，主要产品维持着较高的利润率，目前公司用于 生产的原材料供应充足、价格稳定，公司利用低价原料替代高价原料进一步加强成 本优势，但是若出现原材料市场价格大幅上涨的情况，或公司目前使用的低价原料 出现价格变动，且产品售价的调整滞后于成本的变动，将会削弱公司的相对成本优 势，并对公司盈利水平构成影响。 （四）技术流失风险 精细化工行业的重要特点是品种多、更新快，公司所拥有的核心技术决定了公 司产品的竞争优势，对核心技术的拥有、扩展和应用是公司实现快速增长的重要保 障。由于部分技术秘密不可避免的为公司核心技术人员和部分生产线员工知悉，若 相关人员不能严守相关约定，存在技术失密的可能性。 （五）环境保护风险 虽然公司对化工装置产生的“三废”采取了综合治理措施，确保达到环保规定的 1-1-2 湖南利洁生物股份有限公司