2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习5）.docxVIP

　　更多基金从业资格考试模拟试题请访问　　12、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。　　、专业化、特色化、差异化　　、专业化、全面化、同质化　　、公平化、局部化、高质化　　、公平化、服务化、效益化　　13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括。　　Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则　　Ⅱ授权清晰原则　　Ⅲ适时性原则　　Ⅳ权责分离原则　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　14、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为。　　、独立董事　　、监事会　　、职工大会　　、董事长　　15、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括。　　Ⅰ决定公司的投资决策程序及权限设置原则　　Ⅱ决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案　　Ⅲ审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案　　Ⅳ审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　16、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会召开一次。　　、每年　　、每半年