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深圳市****管理顾问有限公司 ISO14001:2004 环境管理体系内审员教程 审核部分 讲师:**** 基 本 术 语 审核证据(audit evidence) 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员 用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、 文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试 验结果或其他方法。 基 本 术 语 审核准则(audit criteria) 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。 基 本 术 语 审核发现 (audit findings) 将收集的审核证据与审核准 则进行比较所得出的评价结 果。 注：审核发现是编写审核报 告的基础。 基 本 术 语 审核结论 (audit conclusion) 审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证。 [备注] 实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系上的重大缺陷，必须立即纠正。 基 本 术 语 环境审核 (environmental audit) 客观地获取审核证据并予以评价， 以判断特定的环境活动、事件、 状况、管理体系，或有关上述事 项的信息是否符合审核准则的一 个以文件支持的系统化验证过程， 包括将这一过程的结果呈报委托方。 基 本 术 语 环境管理体系审核 (environmental management system audit) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 基 本 术 语 环境管理体系审核准则 (environmental management system audit criteria) 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被审核的活动无关，就可以被视为独立的。 审核要点（ 4.2 环境方针） ◎是否由最高管理者制定并批准环境方针； ◎环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应； ◎环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容； ◎环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架； ◎环境方针是否形成文件； ◎采取何种方法使全体员工理解环境方针； ◎采取何种方式让公众获取环境方针； ◎环境方针是否付诸实施。 审核要点 （4.3 规划（策划）— 4.3.1 环境因素） 所编制的程序是否覆盖了环境要素识别、评价和更新，内容是否适用； 环境因素的识别是否具备充分性； 重要环境因素的评价和确定是否合理； 环境因素和重要环境因素是否登记； 该组织的现场和周边是否有特殊环境要求； 识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素； 识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素； 识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。 审核要点（ 4.3.2 法律法规和其他环境要求） 是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序； 相关的法律、法规的获取渠道是否可以满足要求； 如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规； 有无相关法规及标准清单； 有无适用的法规及标准。 审核要点（ 4.3.3 目标、指标和方案） 环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑到了该组织活动、产品或服务相关的重要环境要素； 制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位； 目标、指标是否尽可能量化； 相关方的观点是否得到考虑； 目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺； 有无文件化的管理方案； 环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表； 环境管理方案能否保证相应目标和指标的实现。 审核