NOG-D-融入方普通资金账户号.PDF

NO： G-D- 融入方普通资金账户号： （三方） 融入方姓名/全称： 海通证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 (适用于单一资产管理客户出资) 海通证券股份有限公司（图标） 1 海通证券股份有限公司 股票质押式回购交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解股票质押式回购交易风险，根据有关法律、行政法规、规章、规则，特提供本风险揭示书， 请您认真详细阅读，审慎决定是否参与股票质押式回购交易。 特别提示： 1、 本公司郑重提醒您：在开展股票质押式回购交易前，应对自身参与股票质押式回购交易的适当性、合法性 进行审慎评估，并以真实身份参与交易，包括但不限于： 您应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参 与股票质押式回购交易；否则，可能因不当参与股票质押式回购交易而产生损失。 您应保证自身具备股票质押式回购交易的合法主体资质，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质 押式回购交易的情形。若您通过金融产品（包括但不限于：单一资产管理计划、专项资产管理计划等）参与股票质 押式回购交易的，您应确保您有权签署股票质押式回购交易业务协议、交易协议及其各项附件。否则，由此产生的 一切责任均由您自行承担。 您应确保身份证明文件、资信材料及其他相关申请材料、信息的真实、准确、完整。否则，您可能被取消股 票质押式回购交易资格并因此产生损失。 2、 本公司郑重提醒您：在开展股票质押式回购交易前，须了解本公司是否具有开展股票质押式回购交易的业 务资格及是否已开通股票质押式回购交易权限；融出方是否符合股票质押式回购交易融出方主体资格。 3、 本公司郑重提醒您： 因融出方为本公司资产管理子公司（指上海海通证券资产管理有限公司，下同）管理 的单一资产管理客户，本公司根据您和本公司资产管理子公司委托办理交易指令申报以及其他与股票质押式回购交 易有关的事项，可能存在利益冲突的风险。 4、 本公司郑重提醒您：在股票质押式回购交易中，标的证券处于质押状态，您将无法卖出或另作他用，您可 能会承担因证券价格波动而产生的市场风险。 5、 本公司郑重提醒您：若您于购回交易日、延期购回日或提前购回日违约未购回或日终清算后履约保障比例 达到或低于最低履约保障比例时，您未提前购回且未按约提供履约保障措施的，按照《股票质押式回购交易业务协 议》（以下简称“业务协议”）约定，本公司将有权根据本公司资产管理子公司的委托处置违约交易及其相关补充 交易的全部标的证券及其它担保物，并将违约处置所得资金从您资金账户中全额扣划用于抵偿您的应付金额，不足 以抵偿的，融出方有权继续向您追偿。 本公司处置相关标的证券时，抛售的价格、时机、顺序、数量将不受您控制，平仓天数可能超过一天，由此导 致的一切损失，由您自行承担。 6、 本公司郑重提醒您：待购回期间，若您违反相关规定、协议约定，可能被本公司或其他证券公司向中国证 券业协会等相关机构申报为黑名单客户，自披露日起在监管部门规定的时间内（目前为一年）您无法通过任何一家 证券公司进行新的股票质押式回购交易，由此导致的一切损失，由您自行承担。 7、 本公司郑重提醒您：待购回期间，您可能会因违反相关规定、协议约定被本公司记录违约信息并报送人民 银行征信中心等相关单位，这有可能影响您在金融机构的存量融资业务或新增融资业务，由此导致的一切损失，由 您自行承担。 除上述风险外，股票质押式回购交易具有市场风险、信用风险、利益冲突风险、操作风险及其它各类风险。在 决定进行该业务前，您还应充分了解以下风险： （一） 市场风险，包括但不限于： 1、 价格下跌：若标的证券在待购回期间价格下跌，导致交易履约保障不足，您须按约定提前购回、补充 质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例。由此导致的损失，由您自行承担。 2、 提前购回：待购回期间，