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精选资料 PAGE ２ 可修改编辑 汽车经销商内控制度管理办法 编制：2014-02-02 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总则 2 第三章 制度编写规则及要求 4 第四章 制度的立项、编写及审议 7 第五章 制度的审批 8 第六章 制度的发布与宣贯 9 第七章 制度的执行与监督 9 第八章 制度的归档、立卷、销毁 9 第九章 附则 10 第一章 总则 第一条 目的 为逐步建立、完善集团内部控制体系，规范内部控制行为，防范企业风险，制定本办法。 第二条 名词解释 本办法所称内控制度，泛指集团范围内要求全体员工共同遵守的业务活动规程、管理规范等。具体表现为条例、办法、规定、流程、业务指南、议事规则、管理手册、考核办法等。 第三条 范围 本办法适用于集团各职能部门、各地区公司、各门店。 第四条 职责 4.1 集团内控部门：根据集团的发展战略、业务规划、组织及业务模式的变化、内部控制等要求，负责牵头组织、推动建立和完善集团内控规范体系，进行专项监督检查，对结果进行通报。 4.3 集团各部门：是内控制度的具体建设、维护、实施部门,负责组织各自业务范围内的制度建设、宣贯并实施，确保内控制度的有效运行。对于过时不适用的制度及时进行修改完善，对于业务范围内的制度空白点和盲区及时增补内控制度。 4．4 各地区公司：负责集团内控制度在本地区宣贯、组织实施、反馈执行情况，确保内控制度的有效运行，及时反馈存在的问题，接受上级部门对内控的监督检查；在集团内控制度下结合本地区的情况可做适当调整，但需在集团内控部门进行备案。 第五条 原则 所有内控制度的撰写、下发等需遵守本办法。根据公司组织架构和管理模式，集团各部门在各自权利范围内拟定制度，严禁越权拟定制度。 第二章 制度编写规则及要求 第七条 制度编写、编号规则及文本格式要求 7.1 制度编写规则 7.1.1 制度一般由标题、正文、附件、制发单位和日期等部分组成； 7.1.2 标题构成形式：公司字号+内容+文种，如《利丰汽车+档案管理+制度》； 7.1.3 正文的写法是分为总则、分则、附则； 7.1.3.1 总则的内容为原则性的要求，主要为：设立制度的目的、依据、范围、基本原则、名词解释等； 7.1.3.2 分则的内容是具体行为规范的部分，如制度中机构、职责、管理办法、规定、要求、措施、流程、责任、考核、奖惩等； 7.1.3.3 附则的内容包括术语解释、解释权的规定、废止以前相同内容的规定、施行日期的规定等。 7.1.4、正文的“章条款项式”的写法： 7.1.4.1 “章”一般按照统一序数连贯排列，用“第一章”、“第二章”表示，依次类推。 7.1.4.2 “条”是组成制度规范的基本单位，一个制度都是由若干条组成的，每一条表示一项完整的规则。不能把一个内容分散到几个条文中加以规定，也不能在一个条文中规定几个具有不同内容的规范。条的数目的书写应使用中文，按序数连贯排列，用“第一条”、“第二条”表示，依次类推。 7.1.4.3 “款”是“条”的组成部分，每一款都是一个独立的内容或是对其前一款内容的补充表述。“款”的表现形式为条中的自然段，每个自然段为一款，“款”前冠以阿拉伯数字点的形式对列举的内容进行排列。如1.1、1.2、1.3…………等。款与款之间用句号。 7.1.4.4 “项”的表现形式是自然段，是以列举的形式对前段文字的说明。“项”的前面冠以阿拉伯数字点的形式对列举的内容进行排列。如1.1.1、1.1.2 、1.1.3、1.2.1、1.2.2、1.2.3…………等。项与项之间用分号（或句号），最后一项用句号。“项”的内容应该是排斥关系，不能相互包容、交叉。 7.1.5 附件、制发单位和日期的用法： 7.1.5.1 附件，是为了突出正件的表达效果而附在正件之后的相关材料，如表格、流程图、统计表等，它是制度内容的有机组成部分。附件应标识在正件的内容结束之后，落款之前，即在正文下空一行、左空格两字并标明“附件”，后加冒号和附件名称。若附件只有一件，可标识为：附件：XXX；若附件有两件以上，可标识为： 附件：1、XXX 2、XXX 7.1.5.2 制发单位和日期，一般在正文的下方注明制发单位名称和日期，相当于公文落款的地方。 7.1.6 制度使用纸张为A4幅面。