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内部审核的策划和实施 第一章：审核概论 第二章：内部质量体系审核步骤 第三章：质量体系内部审核员 审核概论 1、审核 2、审核分类 3、审核目的 4、质量体系审核范围 5、内部质量体系审核依据 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“结合审核”。 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 。 客 户 组 织 供应商 独立机构 第2方 第1方 第2方 第3方 2、审核的分类 按审核对象分为： 质量管理体系审核； 过程审核； 产品审核； 按审核方分为： 第一方审核（内部审核）； 第二方审核； 第三方审核； 3、审核目的-第一方 审核目的-第二方 审核目的-第三方 4、质量体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对质量体系要求、场所 和 活动 进行审核。 要求：应包含 IATF16949标准的所有要求，剪裁应予以说明。一般以质量手册中所列的范围为准。 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的 场所均应列入审核范围，包括外部支持场所 。 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应列入审核范围，包括那些外部场所支持的活动。 5、内部质量体系审核依据 IATF16949质量体系要求； 质量手册； 程序文件； 作业指导书； 适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。 第二章 内部质量体系审核步骤 内部质量体系审核实施步骤 二、审核计划 一 审核方案 的策划 审核方案策划的 标准要求： 审核方案的开发应包括在文件化的内部审核过程 按年度制定 ，覆盖体系、制造、产品审核 审核方案的管理要求 当发生内外部审核不符合、产品质量顾客投诉时，应增加频次，并且由最高管理者评审审核方案的有效性 。 审核方案的策划 基于顾客风险、绩效趋势、过程的关键性、顾客特定要求确定每个类型审核的审核频次和持续天数 如果产品有嵌入软件审核方案应该包括软件能力评估 2： 审核计划 –质量管理体系审核计划 XXX公司2016年度质量管理体系审核计划 1、目的 保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。 2、审核范围 公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。 3、审核依据 IATF16949:2016标准； 质量管理体系文件； 适用的法律、法规等。 汽车顾客的特定要求 4、审核组 A \B （符合标准关于内审的能力要求） 5、审核日程安排 2.2 审核计划的要求 基于组织自身的过程，按照过程方法来安排 审核时间的安排考虑过程的重要性和复杂性 审核组的任务分配考虑审核员的能力和过程的重要性 三、审核准备 审核准备 熟悉必要的体系文件 编制检查表 1、熟悉必要的体系文件 审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议： 要求每个审核员完全了解审核任务； 要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件； 要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。 2、编制检查表 课堂练习-编写检查表 1.请编写交付过程的检查表。 三、审核实施 1、首次会议 参加人员： 审核组全体人员； 总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。 作用： 传达和落实审核实施计划； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 澄清审核实施计划中不明确的内容. 要求： 准时，简短，明了; 时间:不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。 首次会议的内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员； 声明审核目的和范围：明确审核目的,审核依据,审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间地点、出席人员，审核组长致谢结束会议。 2、现场审核 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面