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文件名称： 内部审核和管理评审控制程序 文件编号： TS-CX-01-2011 修订/版本：00/A 1 目的 定期开展内部审核和管理评审，检查管理体系实施效果是否达到规定要求，及时发现存在的问题并采取纠正措施，评审管理体系的适宜性、充分性和有效性，达到持续不断地改进和完善管理体系，确保公司质量方针和质量目标的实现，满足顾客要求。 2 适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系和环境管理体系的内部审核和管理评审活动的控制。 3 职责 3.1 内部审核职责： 3.1.1 公司办公室为内部审核工作的职能管理部门，负责进行审核方案策划、审核工作的协调和监督。 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.2管理评审职责 3.2.1 常务副总批准《管理评审计划》；主持质量管理体系的管理评审活动；审批《管理评审报告》。 3.2.2 管理者代表负责协调管理评审活动的实施；报告质量管理体系的运行情况。 3.2.3 公司办公室协助管理者代表准备管理评审所需的信息资料；编制《管理评审计划》；具体组织管理评审；做好评审记录并编写管理评审报告；负责管理评审资料的整理归档；负责管理评审后改进措施实施检查、监督和验证，如需更改文件，执行《文件控制程序》。 3.2.4 各部门按《管理评审计划》负责提供与评审输入要求有关的相关资料；制定并实施评审结果要求的改进措施。 4 工作内容及程序 4.1 内部审核 4.1.1 内部审核频次 内部审核根据策划的审核方案进行，策划时要考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。内审每年至少进行一次，间隔时间不超过12个月。特殊情况经常务副总批准可适当增加。 4.1.2 组成审核组 由管理者代表任命审核组长和审核员，审核组长和审核员必须是经过培训的、具有内部审核员能力的人员担任，内审员不能审核自己所在部门的工作。 制定审核计划 由审核组长在实施内部审核前7天编制审核计划，经管理者代表审核、批准后下发到各受审核部门。审核计划采用《内部审核计划》表的格式填写。 4.1.4 编写检查表 在实施审核前，各审核员认真编写好检查表，减少审核的盲目性和随意性。 检查表的编写要覆盖所审核的管理体系标准要求、管理手册、程序文件、作业指导书内容和管理体系涉及的所有部门、场所，并结合受审核部门的特点编写检查内容和方法。 4.1.5 4.1.5.1 由审核组长主持召开首次会议，参加人员为公司领导、内部审核员及受审核部门的负责人，联络员等。首次会议的主要内容是由审核组长介绍此次审核的目的、范围、准则、采用的方法和程序。要求各部门的人员正确对待审核，有不合格项一定要采取措施等。 实施审核过程中所召开的首、末次会议都要签到，会议由审核员作好记录。 4.1.5.2 现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是审核工作中最重要的环节，应按下列原则进行。 4.1.5.3 4.1.5.4 当发现重大线索时应增加调查的深度和广度 4.1.5.5 4.1.5.6 在发现不合格项时，审核员应取得受审核部门负责人对不合格 4.1.6 审核员通过现场检查发现不合格项，应有充分的客观证据，并应取得现场受审核方的确认，使得评价更加客观公正。审核员还要对不符合标准的哪个条款作出判断，并确定不合格的性质，是一般不符合项还是严重不符合项。经分析汇总后开出不合格报告。 4.1.7 通过现场审核，由审核组长召开审核组会议，对受审核部门的不合格项进行综合分析，对管理体系的符合性、有效性作出评价，准备审核报告。汇总分析意见应及时与受审核部门领导及公司领导沟通。 4.1.8 由审核组长主持召开，按4.2.1条要求进行会议记录。末次会议参加人员为公司领导，受审核部门负责人、有关人员、联络人员和审核组成员。会议主要是由审核组长报告审核观察的结果，宣布对质量管理体系的综合评价和审核结论，提出不合格项及对它们采取纠正措施的要求。 审核报告是说明审核结果的正式文件，由审核组长亲自编写，经管理者代表批准后发放到各部门。审核报告采用《内部审核报告》表格填写。 4.1.9 该项工作由各相关部门或人员在收到不合格报告后进行，各项情况均在《内部审核不合格报告》相应栏目填写。 4.1.10由不合格项的责任部门对不合格的原因进行分析后制定纠正措施。 纠正措施计划由审核组长审核，管理者代表批准后实施。 4.1.11 纠正措施计划的实施期限视具体情况而定，一般规定为20 4.1.12 公司办公室对纠正措施实施情况进行跟踪。纠正措施完成后由责任部门负责人填写《内部审核不合格报告》中的“纠正措施完成情况”栏，验证人员在“纠正措施的验证”栏内填写验证结果，确认完成。如发现纠正措施未完成，或措施虽已完成但部分或