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基于价格机制和水平溢出的下游企业研发策略对比分析 　　摘要：以一个上游企业和两个下游企业构成的二级产业链为研究对象，讨论了价格机制和水平溢出对下游企业研发产出及上、下游企业利润的影响。研究结果表明：当下游企业选择独立研发或合作研发时，水平溢出对下游企业研发产出以及上、下游企业利润的影响存在显著差异，而且这种影响不会因为上、下游企业之间价格机制的改变而变化；在两种价格机制和两种研发策略的策略组合中，最优共赢策略是下游企业与上游企业采取固定价格机制，并与其他下游企业进行合作研发。在这种策略下，下游企业的研发产出以及上、下游企业的利润都会随着水平溢出效应的增加而不断增加。 　　关键词：二级产业链；合作研发；水平溢出；价格机制 　　中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1001-8409（2014）05-0130-05 　　1文献回顾 　　合作研发是企业之间通过签订协议或相互参股等方式，以实现彼此之间的资源共享和优势资源互补，从而提升研发创新效率的有效途径，可以帮助企业降低研发成本，增加研发收益，增强企业核心竞争力，因此，在过去几十年中企业之间合作研发增长迅速，为了探索企业之间研发合作的成因、途径及带来的影响，学者们围绕企业之间的横向、纵向合作研发开展了广泛研究，取得了丰富的研究成果。一方面，针对横向合作研发，国内外学者以D’aspremont 和Jacquemin[1]、Kamien等[2]的开创性研究为基础，分别讨论了投资溢出、研发溢出等因素对研发投资、产量、价格和社会福利的影响（Qiu，Gersbach和Schmutzler，李忠和陈继祥）[3～5]，研究证实在考虑溢出效应时，企业间的合作研发可以降低单位产品成本、增加企业利润并刺激企业增加研发投资。因此，知识溢出会正向影响企业创新的倾向以及参加与外部组织合作研发的可能性（Angeles和Marta等）[6]，并对中小企业参与合作研发的决策产生积极作用，且对小型企业的影响比中型企业更大（Chun和Mun）[7]。此外，李纲和刘益等在考虑溢出效应的同时，引入了吸收能力，指出双寡头企业在研发竞争和研发合作两种情形下的有效成本降低、研发总成本、产量和利润的大小由寡头企业的溢出效应和吸收能力共同决定[8]；方海燕和达庆利引入了产品差分的概念，讨论了研发成果溢出、产品差分和RD效率对企业研发策略的影响[9]；戴菊贵和王伟则进一步详细分析了产品差分对研发投入和企业利润的影响，研究发现：在合作研发条件下，企业的研发投入随产品差分度而递增，产品差分度越低，研发溢出效应越大[10]；孙晓华和郑辉[11]则扩展了D’Aspremont和Jacquemin的两阶段双寡头模型，构建了纳入水平溢出和垂直溢出的三阶段古诺竞争博弈模型，研究发现在研发合作策略下，垂直溢出的提高会刺激企业增加研发投资，且当垂直溢出水平较低或较高时，企业分别选择垂直合作、混合合作能够实现研发投入的最大化。另一方面，针对纵向合作研发，Banerjee和Lin以1个上游企业、N个下游企业构成的二级产业链为研究对象，讨论了上下游企业采取浮动价格或固定价格对下游企业研发产出的不利影响，并进行了对比分析[12]；随后，Akira建立了一个由两个上游供应商和两个下游制造商构成的纵向双寡头合作研发模型，讨论了当同时考虑横向溢出和纵向溢出时，纵向合作研发对上游企业研发投入和产出的影响[13]；孙国岩和林昶分析了下游制造商进行成本节约型研发合作时，上游供应商的价格策略[14]；Liao的研究表明：上下游企业采取固定价格机制比浮动价格机制更有助于激励下游企业管理者，并提升企业市场绩效[15]；Vasileios和Dusanee以Banerjee和Lin[11]的研究为基础，讨论了技术溢出对上下游企业投入产出效益的强化或弱化作用[16]；林立等主要关注了上游企业的定价机制和下游企业的产品差异性两个因素对下游企业合作研发的影响，并对比分析了采取固定价格和浮动价格策略时上、下游企业的利润[17]；张汉江等通过对比分析合作研发的费用分担策略或纵向并购的一体化策略时上下游企业的个体效益与社会效益，指出与企业纵向合作研发和横向合作研发存在明显差异，前者的基本形式是费用分担，后者的基本形式是信息共享形式[18]；朱鑫榕[19]将水平溢出纳入二级产业链，讨论了不同价格机制下水平溢出对下游企业合作研发效果的影响。 　　回顾以往文献发现，学者们分别考虑了技术溢出、价格机制、吸收能力和产品差分等因素对企业研发策略的影响，较少关注技术溢出、价格机制对产业内企业研发策略的共同影响效果。因此，为了进一步探讨二级产业链中上下游企业分别采取浮动价格和固定价格两种价格机制时，下游企业水平溢出和研发策略对研发产出和企业利润的影响，本文以文献[6]的研究为基础，结