附表六2007年4季度保险中介行政处罚情况.doc

附表六 2007年4季度保险中介行政处罚情况 序号 被处罚单位 被处罚个人 所属法人机构 文 号 处罚 日期 行 政 处 罚 小 计 其他监管措施 违法违规行为 检查 类型 备注 检查 单位 警告 罚款 责令予以撤换 责令停止接受新业务 吊销许可证 其他行政处罚 名称 家次 机构 个人 机构 个人 1 安徽国盛保险代理有限公司 1 安徽国盛保险代理有限公司 皖保监罚[2007]39号 2007- 1 　 　 　 自制投保凭证，以本公司名义销售保险产品和进行保险产品宣传 举报检查 安徽保监局 2 福州天鸽汽车保险代理有限公司 1 吴明建 福州天鸽汽车保险代理有限公司 闽保监罚[2007]72号 2007- 1 　 　 　 　 未建立业务档案、会计账簿不完备 专项检查 福建保监局 3 青岛华明保险代理有限公司 1 青岛华明保险代理有限公司 青岛保监罚[2007]8号 2007- 1 1 　 　 　 　 责令改正 = 1 \* GB3 ①从事保险代理业务超出被代理保险公司的经营区域； = 2 \* GB3 ②未及时将保险赔款支付给被保险人； = 3 \* GB3 ③未按时缴纳业务监管费； = 4 \* GB3 ④未按规定及时办理许可证变更登记手续。 举报检查 青岛保监局 4 宁波众合四海保险代理有限公司 1 宁波众合四海保险代理有限公司 甬保监罚［2007］8号 2007- 0.5 　 　 　 　 = 1 \* GB3 ①向客户返还现金； = 2 \* GB3 ②财务核算不真实; = 3 \* GB3 ③保险中介服务统一发票使用不规范； = 4 \* GB3 ④财务核算不规范； = 5 \* GB3 ⑤业务台账要素不全。 常规检查 宁波保监局 5 重庆互通代理有限公司 1 重庆互通保险代理有限公司 渝保监罚〔2007〕39号 2007- 1 1 　 　 　 使用与实际不符的发票、收据、保险单证等重要业务凭证 常规检查 重庆保监局 6 河南安众保险代理有限公司 1 河南安众保险代理有限公司 豫保监罚﹝2007﹞14号 2007- 1 0.2 　 　 　 5.02万元未开具保险中介统一服务发票 专项检查 河南保监局 7 河南宋基保险代理有限公司 1 河南宋基保险代理有限公司 豫保监罚﹝2007﹞15号 2007- 1 0.2 　 　 　 未建立保险代理业务档案 专项检查 河南保监局 8 天津和安保险代理有限公司 1 天津和安保险代理有限公司 津保监罚[2007] 9号 2007- 1 0.5 　 　 　 　 下发保险监管函 = 1 \* GB3 ①未向保险代理业务人员发放执业证书； = 2 \* GB3 ②未按开设独立的代收保险费账户； = 3 \* GB3 ③未按规定建立完整规范的业务档案。 专项检查 天津保监局 9 天津安达保险代理有限公司 1 天津安达保险代理有限公司 津保监罚[2007] 8号 2007- 1 　 　 　 　 下发保险监管函 = 1 \* GB3 ①未向保险代理业务人员发放执业证书； = 2 \* GB3 ②未按开设独立的代收保险费账户； = 3 \* GB3 ③未按规定建立完整规范的业务档案。 专项检查 天津保监局 10 天津市宝利得保险代理有限公司 1 天津市宝利得保险代理有限公司 津保监罚[2007] 10号 2007- 1 　 　 　 　 下发保险监管函 = 1 \* GB3 ①开展业务以来，未向本机构的保险代理业务人员发放执业证书； = 2 \* GB3 ②未在会计帐户上以被代理保险公司为单位，对代收保险费进行明细反映； = 3 \* GB3 ③2007年1月1日至2007年3月31日期间，未按照《保险代理机构管理规定》建立完整规范的业务档案。 专项检查 天津保监局 11 天津瑞泰保险代理有限公司 1 天津瑞泰保险代理有限公司 津保监罚[2007] 11号 2007- 1 0.5 　 　 　 　 下发保险监管函 = 1 \* GB3 ①2007年1月1日至2007年3月31日期间，未按照《保险代理机构管理规定》建立完整规范的业务档案； = 2 \* GB3 ②2007年4月4日，报送的2007年1季度《保险代理业务汇总表》与现场检查核实情况不一致。 专项检查 天津保监局 12 陕西信天游保险代理有限公司 1 陕西信天游保险代理有限公司 陕保监罚[2007]26号 2007- 1.5 　 　 　 　 下发监管函 = 1 \* GB3 ①未按规定缴纳监管费； = 2 \* GB3 ②未按规定报送年度审计报告； = 3 \