德州市市级政府资引导基金管理暂行办法.docVIP

德州市市级政府投资引导基金管理暂行办法 　　　　　　　　（征求意见稿） 第一章　总　则 　　第一条　为创新财政资金分配方式，更好地发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域，推动全市创业创新、产业升级和小微企业快速成长，根据有关法律、法规规定，参照《山东省省级股权投资引导基金管理暂行办法》，结合我市实际，制定本办法。 　　第二条　本办法所称德州市市级政府投资引导基金(以下简称引导基金)是指由市政府出资设立、采用股权投资等市场化方式募集运作，引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的政策性基金。 第三条　引导基金资金来源主要包括财政出资和社会募集两部分。财政出资主要来源于市级财政预算安排、其他政府性资金以及引导基金运行中产生的收益等。 第四条　引导基金主要通过参股方式，与市内外社会资本及其他政府资金合作设立或以增资方式参股产业投资基金、创业投资基金等各类股权投资基金，也可视情况采取跟进投资的方式进行投资运作。 第五条　引导基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则进行投资管理。 ——政府引导。通过差异化的运作模式、业绩考核和投资收益，体现政策性、引导性，激励吸引社会资本进入初创期中小微企业、战略性新兴产业以及政府鼓励发展的领域，使政府的政策目标和社会资本的盈利目标趋向统一，实现多方共赢。 　　——市场运作。充分发挥私募基金专业化管理团队的独立决策和法人治理结构制衡作用，依照公司章程或合伙协议约定进行投资、管理和退出，实行市场化运作，避免行政干预。 　　——防范风险。在引导基金出资子基金选择、子基金管理机构治理、子基金监管、资金托管等方面进行严格的制度设计和全过程公开操作，有效规避资金运作风险和道德风险。 　　——滚动发展。引导基金通过企业上市、并购重组、股权转让等方式退出并获得合理回报后，原则上继续用于支持私募股权投资基金发展，实现引导基金的循环使用、滚动发展。 第二章　管理机构及职责 第六条　设立引导基金决策委员会，由市政府主要领导任主任，副市长任副主任，市财政局、市发改委、市经信委、市卫计委、市教育局、市科技局、市农业局、市文广新局、市中小企业局、市金融办、德州经济技术开发区、德州高新技术产业开发区等有关部门负责同志为成员，负责确定鼓励和优先发展产业、重点支持发展领域，审议决策引导基金投资方案、参股子基金设立方案、业绩奖励方案、基金退出方案和其他重大事项。根据需要，也可以聘请适量的业内专家为成员。引导基金决策委员会办公室(以下简称引导基金管理办公室)设在市财政局，承担引导基金日常事务性工作。 市金融办作为市政府金融管理部门，负责指导监督引导基金及子基金管理机构的经营管理。 　　相关主管部门负责联系行业和产业的项目库建设，建立健全行业投资项目备选库，为参股子基金提供项目信息查询和对接服务，并监督子基金投向，但不干预子基金具体投资业务和投资项目的确定。 第七条　市财政局代表市政府履行引导基金出资人职责，德州市经济发展投资服务中心（以下简称引导基金管理机构)根据授权代行出资人职责。引导基金管理机构的职责主要包括： 　　(一)根据引导基金决策委员会确定的的支持重点、扶持领域和申报要求，对外公开征集、定向洽谈或招标选择拟参股子基金及管理机构; 　　(二)对拟参股子基金开展尽职调查、入股谈判，签订子基金章程或合伙协议; 　　(三)对引导基金实行专户管理，专账核算。根据子基金章程或合伙协议约定，将引导基金及时拨付子基金托管银行账户。在确保资金安全的情况下，引导基金可同步或先于其他有限合伙人拨付至参股基金监管账户，更好地为基金管理机构募资提供增信支持，增强基金市场竞争和项目获取能力; 　　(四)代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务，向子基金派遣代表，监督子基金投向; 　　(五)定期向引导基金管理办公室、相关主管部门报告引导基金和子基金投资运作情况及其他重大事项。 　　第八条　引导基金的分红、退出等资金(含本金及收益)应由引导基金管理机构拨入基金专户，并按规定将引导基金收益上缴市级国库，由市财政统筹安排或用于扩大引导基金规模。 　　第九条　市财政局向引导基金管理机构支付管理费。管理费按年支付，原则上每年按截至上年年末引导基金对子基金出资额的一定比例(最高不超过2%)和管理业绩，采取超额累退方式核定。 　　第十条　引导基金管理机构可聘请专业化基金管理机构、社会中介机构开展尽职调查等工作，所需费用从管理费中列支。 第三章　投资运作与收益分配 　　第十一条　引导基金在子基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。 　　第十二条　在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业(以下简称