招商安弘保本混合型.PDFVIP

招商安弘保本混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年十二月 1 目 录 一、基金托管协议当事人3 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查12 五、基金财产的保管13 六、指令的发送、确认及执行16 七、交易及清算交收安排19 八、基金资产净值计算和会计核算23 九、基金收益分配27 十、基金信息披露28 十一、基金费用30 十二、基金份额持有人名册的保管32 十三、基金有关文件档案的保存32 十四、基金管理人和基金托管人的更换33 十五、禁止行为35 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算36 十七、违约责任37 十八、争议解决方式38 十九、托管协议的效力39 二十、其他事项39 二十一、托管协议的签订39 2 鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集 发行招商安弘保本混合型证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商安弘保本混合型证券投资基金的基金 管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任招商安弘保本混合型证券投资基金的 基金托管人； 为明确招商安弘保本混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《招商安弘保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基 金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 邮政编码：518040 法定代表人：张光华 成立日期：2002年12月27 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.1亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管人 3 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：王洪章 成立日期：2004年09月17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监