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名词解释部分 单选题 1、案件防控的重点环节包括几个（B） A、5 个 B、6 个 C、7 个 D、8 个 2、案件防控中的Way 是指什么（A） A、作案手段和教训 B、高发部位在哪里 C、作案的手段 D、应针对性 地整改什么 3、案件防控中的What 是指什么（D） A、为什么发案 B、采用什么手段作案 C、谁在主谋作案 D、应针对性 地整改什么 4、案件防控 “4＋1”中的 “1”是指（C） A、印鉴密押管理 B、岗位稽核 C、对库房的管理 D、电子银行管理 5、银监会防范操作风险主要有几条意见。（C） A、10 条 B、12 条 C、13 条 D、15 条 6、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究 谁的法律责任。 (D) A、直接责任人员 B、内审稽核人员 C、知情人 D、有关高管人员和 管理人员 7、案件查处应和什么制度建设联动。 （ A ） A、相应的信息披露制度 B、审计 问责制度 C、强制性休假制度 D、 岗位审计制度 8、查案、破案应与什么建设联动 （ D ） A、重要 岗位的强制性休假制度 B、激励基层员工署名揭发违法违 纪问题 C、对员工保护制度 D、处分适时、到位的双重考核制度 多选题 1、案件防控中的五个 “W”包括（ABCD） A、Where B、Who C、Way D、What 2、五挂钩包括哪些内容（ABC） A、与科学的激励约束机制建设挂钩 B、与监管收费权重挂钩、C、与未来 存款保险缴费水平挂钩 D、与信息披露制度挂钩 3、印鉴密押管理包括哪些方面（ABCD） A、公章管理 B、私人名章管理 C、业务操作流程密码管理 D、柜 员卡管理 4、四项制度是指（ABD） A、岗位轮换B、近亲属回避 C、案件问责 D、干部交流 5、 “4＋1”中的 “4”是包括以下哪几项（AD） A、印鉴密押管理 B、案件风险整改 C、激励约束机制 D、电子银行和 IT 系统的管理和服务 6、发生案件后的问责范围包括（ABC） A、问案件当事人之责。B、问不严格执行规章制度的相关人员之责。C、问 与作案人交往较多的知情人之责。D、问案发单位本级领导之责。 7、以下说法正确的是（ABCD） A、案件防控中应订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成 明确的制度保障。 1 B、各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履 责，敢抓敢管，以身作则。 C、对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接 责任人责任， D、应相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假 情况或检查监督整改不力的责任。 8、对违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，应采取的以下哪些措 施包括 （AB） A、调离原工作单位 B、严肃处理。 C、批评教育 D、诫勉谈话 9、应加强和完善银行与哪些环节之间的适时对账制度。 （ ABC） A、与客户 B、银行与银行 C、银行 内部业务台账与会计账之间 D、银 行与监管部门之间 10、以下哪些属于案件防控中的重要环节（ABCD） A、授权卡 （柜员卡）、 B、