广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引.docVIP

广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引 一、推荐会员入会条件 申请推荐公司挂牌、股权定向增资业务条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚； （五）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币1000万元，或基金管理规模不低于人民币1亿元； （六）设立推荐业务专门部门，具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员 （七）具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （八）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度以及其他推荐业务管理制度； （九）本交易中心规定的其他条件。 申请私募债承销业务条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚； （五）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币2000万元，或基金管理规模不低于人民币3亿元； （六）具备开展私募债承销业务所需的专业人员和技术设施； （七）具有开展公司挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （八）已建立健全私募债承销业务的实施方案和规则