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复习思考 第十四章 公用事业的管制政策 1.如何理解公用事业，它有哪些基本特点？ 答：公用事业（public utilities）是一个产业集合，它是由以一定的基础设施为物质载体向现代社会提供普遍需要的产品（包括服务）的公用产业所组成的群体。而这些产业的生产经营企业被称为公用企业。公用事业的范围很广，既包括电信、电力、铁路、航空、邮政等全国性的公用事业，也包括城市供水、供气、供热、公交、污水和垃圾处理，甚至环境卫生、园林绿化等区域性的城市公用事业。尽管这些公用产业具有特定的功能和服务对象，但通常具有以下基本特点： 1.基础性。公用事业在经济发展和社会生活中具有基础性地位，主要体现在两方面：一是公用事业所提供的产品和服务是生产部门进行生产和人们生活的基础性条件；二是公用事业所提供的产品价格构成了其它部门产品的成本，其性能和价格的变化，必然对其他部门产生连锁反应。 2.垄断性。公用事业具有显著规模经济与范围经济等特点，因此，从技术经济的角度看，公用事业存在成本弱增性（subadditivity），表现为在特定的业务范围内，由一家企业提供一定数量的产品比两家或两家以上的企业提供相同数量的产品具有更高的生产效率，即具有自然垄断性。 3.网络性。公用事业通常具有生产、输送、销售等业务垂直一体化的特点，其中，网络输送业务是核心业务，许多产品只有通过物理网络才能进入消费领域。这使公用事业需要有一个完整统一的网络，并实行全程全网联合作业，实现网络的有效协调和高效运行。 4.外部性。作为基础设施产业，公用事业的发展不仅会相互促进这些产业的自身发展，而且为推动整个社会经济发展提供基础条件，从而产生巨大的正外部性。但除正外部性外，公用事业的某些活动也会产生负外部性。因此，政府管制的一个重要目标，就是要鼓励企业采取能产生正外部性的行为，防止企业采取产生负外部性的行为。 5.公益性。公用事业所提供的许多产品，与其他产品不同，一般不是为特定对象服务，而是为 社会公众服务，而且在使用和服务过程中一般不能独占或排他性消费，具有明显的公用性。 2．如何理解公用事业的成本弱增性? 答：成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。 图14－2 两个企业的平均成本曲线 在图14－2中，AC1和AC2在产量为Q*点处相交，Q*点决定了成本弱增的范围，当产量小于Q*时，由单个企业生产成本最低，所以，在此范围内成本函数是弱增的。值得注意的是，成本弱增性是描述自然垄断经济特征的最好方法，尽管在产量Q′与Q*之间存在规模不经济，但从社会效率看，由一个企业生产效率最高。由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本弱增性。 根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以将自然垄断分为“强自然垄断”和“弱自然垄断”。 3．结合一个具体事例讨论公用事业的管制需求。 答：以电信产业为例，由于自然垄断性问题而产生的对政府管制的需求：（1）抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率。电信企业处于垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断利润，扭曲分配效率；（2）防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定。如果不存在政府管制，在信息不完全的情况下，许多电信服务企业就会盲目地进入电信产业，进行重复投资，过度竞争；（3）制约垄断企业的不正当竞争行为。电信产业也可能存在少数电信服务企业（中国电信、中国联通）采取合谋行为，共同获取垄断利润的可能性。为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也需要实行政府管制；（4）解决公用事业的外部性问题。向人口稀少的地区提供通信产品和服务是一种类型的正外部性，如果没有政府管制，就难以取得这类正外部性。 4．简述价格管制的政策目标。 答：促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维护企业发展潜力，构成公用事业价格管制的三维政策目标体系。（1）自然垄断性业务领域通常由一家企业垄断经营，如果不存在任何外部约束机制，它就有可能通过制定垄断价格，从而扭曲社会分配效率。这就需要政府对公用事业的价格实行管制，以促进社会分配效率。（2）政府通过采取一定的管制政策措施，建立一种类似于竞争机制的体制，以刺激企业优化生产要素组合，充分利用规模经济，不断进行技术革新和管理创新，努力实现最大生产效率。（3）政府在制定公用事业管制价格时，要考虑到使企业具有一定的自我积累、不断进行大规模投资的能力。 这三维政策目标体系是政府制定公用事业管制价格的主要依据，也是进行价格管制政策分析的重要工具。 5．简述制定进入管制政策的基本思路。 答：公用事业是自然垄断性业务和竞争性业务并存的产业，政府根据这些产业的具体业务领域的情况分别制定进入管制政策。对于竞争性业务领域，适宜采取放开竞争政策，但这