公司名法律财税尽职调查文件清单.docVIP

法律、财税主要问题尽职调查清单 2017年8月 关于秀芝光项目的 法律和财务尽职调查文件清单 清单说明： 本文件清单为对有限公司 （“公司”）及其在开发的 （“项目”）进行法律和财税尽职调查而设。 请就本文件清单所列事项提供所有有关文件，包括所有附表、附录及附件。如文件以中文及其他文字书写，请提供所有文本。本文件清单假定所有提供给我们的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。如提供给我们的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽说明及资料。 除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件；关于需公司现时起草的有关说明，请根据实际情况起草并加盖公司公章。 请按照本清单顺序提供文件，并在所提供的文件上注明与本清单对应的序号；复印件请确保日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。 如有关事项不适用或公司无法提供有关文件，请在有关栏目里注明“不适用”，并于备注栏说明相关理由（如需）；如公司尚未查明文件清单列出的某项文件是否适用或是否能够提供，请在提供文件的清单中标明“待提供”。如公司认为其他资料或说明能有助对有关事项的情况了解，请及时附加提供书面说明。 如果在回答某一问题时，如认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必再次重复提供文件资料。 就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，如有任何变化，请及时通知我们。 在准备相关材料时，如有任何问题，请及时与我们联系。 需要特别说明的是，本文件清单所列的调查内容系根据本交易情况而初步确定之调查内容，随着调查进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加且我所将视情况需要就具体问题提出进一步的文件清单，请谅解。 本次尽职调查的对象涉及多家公司，即 ，上述每一家公司均应按本清单准备有关的文件和准备清单的回复。 文件名称 现提供 待提供 不适用 备注 公司基本资料 企业法人营业执照 审批机关就公司设立而出具的全部批复、同意及信函(包括但不限于与公司设立、变更公司章程及经营现有业务相关的文件) 公司设立及历次变更工商资料 公司成立及历次变更的资产评估报告、审计报告、验资报告及出资证明书 公司章程及其附件、章程的修正案或补充 公司的股东协议、合资或合作协议及其附件、修改或补充协议 与公司注册资本变更和/或股权转让有关的所有协议和股东会/董事会决议 现有的股权结构图 (包括各投资者的持股比例，公司全部或部分拥有的所有企业的名称及公司在该等企业的持股比例，以及公司所有分支机构/分公司的名称) 公司现有全体董事、监事、总经理、财务总监名单，以及其委派方清单 公司投资者、股东目前的营业执照、批准证书及章程 请说明目标公司之间的关系及主营业务 就公司设立及项目投资而提交政府的所有项目申请报告及其他报批文件 银行开户许可证 统计登记证 经纪证书 节目制作许可证等 ICP备案证或许可证 请说明公司的股权是否存在质押，如有请提供相关的质押文件 请说明公司是否存在对外投资，包括但不限于设立子公司、分公司或分支机构 组织结构图、公司部门设置的情况（各部门职能、人数及名单、公司核心人员简介） 公司管理制度（内部控制制度、人事管理制度、财务制度及各种报销审批流程及规定） 公司股东及实际控制人 股东主体证明文件（股东为个人的，需该股东的身份证复印件；股东为公司的，需该股东的营业执照复印件） 直接持股与间接持股股东间的关联关系，该等持股是否存在委托持股、信托持股等类似安排 股东是否存在质押、司法查封等股权受限的情况 股东和实际控制人的对外投资情况 公司主营业务和产品 各目标公司的业务范围和主营业务（请说明每一家公司的作用和主营业务） 公司主要产品品种、生产及工艺流程 与生产产品相关的产品及技术标准 公司原材料采购方式 企业质量管理制度和生产责任制度 公司主要产品的主要销售情况及产销率 公司目前销售模式及销售渠道 管理商和服务商名单及销售占比 订货、配送和售后服务流程 管理商和各层分销商的佣金体系 公司所处行业及相关国家或地方政策 公司目前经营产品的市场划分 公司的主要竞争者情况 财务 资产负债表、利润表及2015年度公司审计报告 自成立以来科目发生额及余额表、序时账（至最末级）（电子版） 往来及预提费用明细表 截至2016年7月银行对账单及余额调节表 帐外固定资产、无形资产的资产明细表(注明取得时间、金额等）； 帐外收支明细表（列出取得途径及支持性凭证等相关资料）； 其他与帐外相关的资料 银行贷款卡及贷款卡记录 所有人民币或外币贷款合同及任何其它借贷/融资文件（包括但不限于银行贷款、股东贷款、关联方贷款、其他公司间贷款等） 未签署书面文件的拆借/往来