信用社银行离任审计项目计划书.docVIP

PAGE PAGE 10 程序1 被查单位 审计方式 内部审计 编制依据 陕西省农村信用合作联社离任审计办法和 联社审计工作安排 稽核对象 稽核范围 审 计 内 容 计划工作时间 审 计 组 负责人 职务 职称 成员： 主管领导 审批意见： 实施步骤 进点、初审、检查、分析、评价、编制底稿、填制各种表、被审单位负责人事实确认签字。 人员分工 复核 离任审计项目计划书 计字第 号 审计组负责人： 编制人： 程序2 县农村信用社稽核通知书 信联稽字第 号 根据 兹指派下列人员于200 年 月 日对 同志 进行离任审计。 请给予积极配合，并提供有关资料和必要的工作条件。 稽核小组名单： 组长 职务 职称 主查人 职务 职称 成员 职务 职称 特此通知 年 月 日 程序3 个 人 简 历 情 况 表 姓 名 　 性 别 　 民 族 　 出生年月 　 政治面貌 　 文化程度 　 毕业院校 　 入党时间 　 参加工作时间 　 从事金融工作时间 　 技术职称 　 行政职务 　 现任职务 　 任职单位 　 任职时间 　 个人简历 　 学习简历 　 工作简历 　 　 　 原任 单位 或个人 受过 何种 奖励 程序4 被查单位 审计方式 内部序时稽核 编制依据 陕西省农村信用合作联社离任审计办法和 联社审计工作安排 审 计 内 容 计划工作时间 审计组 负责人 职 务 职称 成员： 主管领导 审批意见： 离任审计工作实施方案 审计组负责人： 编制人： 程序5 离任稽核民主测表 姓名 现任 职务 任职 时间 原分管主 要业务 述职报告的真实性 真 实 基本真实 虚 假 个人 履职 尽责 情况 优 秀 称 职 基本称职 不称职 张 张 张 张 　　 测评人: 计票人: 监票人: 测评日期: 年 月 日 程序6 离任稽核民主测评汇总表 姓名 现任 职务 任职 时间 分管主 要业务 述职报告的真实性 参加测评人数 有效票数 弃权票数 作废 票数 真 实 基本真实 虚 假 个人履职尽责情况 参加测评人数 有效票数 弃权票数 作废 票数 优秀 称职 基本称职 不称职 张 张 张 张 　　 （测评结果） 测评人: 计票人: 监票人: 测评日期: 年 月 日 程序7 离任审计调阅清单 信用社(部)、分社请提供： 稽核审计部 稽核员 年 月 日 程序8 序时稽核工作底稿 稽核项目名称: 序时稽核 稽核员: 复核人: 检查依据：《陕西省农村信用社离任审计工作管理办法》《陕西省农村信用社稽核审计现场操作细则》 稽核时间: 检查重点和项目： 正 文: 年 月 日 程序9 离任审计整改意见书 年 月 日 被稽核对象 存 在 问 题 ?? ? ?   纠改时限 事实确认 签字 主管领导签字 稽核经理: 经办稽核员: 程序10 离任审计谈话记录 时间: 地点： 信用社营业室 主持: 记录人: 谈话人: 谈话内容: 程序11 传 阅 人 姓 名 批 阅 意 见 批阅时间 理事长 主 任 监事长 副主任 稽核审计经理 被稽核人 稽核时段 年 月 日 至 年 月 日 存 在 问 题 审 计 意 见 稽核员签名 被查