银行中小法人机构信息科技风险状况摸底调查问卷.docVIP

- 附件2： 中小法人机构信息科技风险状况摸底调查问卷 一、基本信息 基本信息 机构名称： 大连华信信托股份有限公司 填报日期： 2012.04.10 填报人员： 王革 联系方式： （0411二、组织架构 1.机构基本情况 资产总额： 37.17 （亿元），同比增加： 11.49 （%） 分 行： 0 （个）， 同比增加： 0 （%） 员工总数： 123 （名）， 同比增加： 11 （%） 部门设置： 16 （个） 2.信息科技职能部门 部门名称： 信息技术部 分管行长： 崔相斌 ，电话： （0411 部门负责人： 王革 ，电话： （0411 下设科室（或团队）： 1： ，人数： ，职能： 2： ，人数： ，职能： …… N： ，人数： ，职能： 3.信息科技人员 部门总人数： 5 ，占全行员工比例： 4% （%），其中： 正式员工人数： 5 ，合同制员工人数： 0 ，驻场外包人员人数： 0 上年度离职人员数（正式员工、合同制员工）： 1 信息科技关键岗位： 1： 软件系统管理员 ，人数： 2 ，职责： 软件系统管理 2： 硬件系统管理员 ，人数： 3 ，职责： 硬件管理、网络管理 …… N： ，人数： ，职责： 信息科技关键岗位职责分离情况：软件系统管理员负责应用软件系统管理，掌握应用软件系统管理员密码，负责分管系统数据备份管理；硬件系统管理员负责硬件、网络管理，掌握服务器操作系统及网络管理员密码，负责信息技术档案及数据备份保管 4.是否设立独立的信息科技内审职能部门（岗位）？ □ 独立内审部门 ? 独立信息科技部内审岗位 □ 未设立 人 数： 2 ，具有专业背景的人数： 2 报告路线： 审计委员会 注：专业背景指持有CIA、CISA、CISSP等国内外认可的审计资质或信息安全资质证书。 5.是否设立独立的信息科技风险管理职能部门（岗位）？ □ 独立风险管理部门 ? 独立信息科技部风险管理岗位 □ 未设立 人 数： 1 报告路线： 风险控制委员会 主要职能： 信息科技风险管理 三、信息科技基本情况 1.信息科技投入情况 资产总额： 37.17 （亿元） 上年度信息科技预算： （万元），上年度机构总预算： 8,700 （万元） 上年度信息科技实际投入： 195.54 （万元），上年度机构总费用： 8,605.24 （万元） 信息科技实际投入中： 信息科技项目费： 82 万元 电子设备运转费： 32.62 万元 信息科技固定资产： 73 万元 邮电费（线路租用费等）： 1.92 万元 其他： 6 万元 2.是否独立研发系统？ ? 否 □ 是 开发模式：□ 自主研发 □ 外包 ? 两者结合 主要外包单位： 用友软件股份有限公司 近三年来主要研发工作介绍： 正在开发综合业务管理系统