EMS外审培训教程自制2012.ppt

* 纠正措施的验证 原因分析方面； 措施制定方面； 实施及效果方面。 HXHK-EMS-9-13 * 措施制定方面 纠正措施的可行性及合理有效性； 采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应； 预防纠正措施是否可以防患于未然； 预防纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生。 HXHK-EMS-9-14 * 实施及效果方面 计划中的各项措施是否全部完成； 完成后效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生； 计划是否按规定日期完成； 实施情况是否有记录可查； 如引起程序修改，该程序是否已被执行。 HXHK-EMS-9-15 * 第十章、环境管理体系的认证过程 一、证后监督及复评 监督审核的目的和要求 目的： 验证EMS是否持续满足准则的要求。 要求： 证书三年有效期内，监督审核时间间隔首次6个月，以后不超过12个月；监督审核的要求和程序与初次审核基本一致； 监督审核时可以对现场抽查，但三年中必须覆盖全部现场； 适度从严； 监督审核要求覆盖全部17个要素； 复查初次审核或上次监督审核遗留问题、不符合纠正措施实施情况。 HXHK-EMS-10-1 * 监督审核的主要内容 EMS的持续有效性； 环境法律法规符合性的定期评价； 上次发现的不符合所采取纠正措施的现场验证； 体系文件的修改与调整； 体系范围的变更； 认证证书、标志和报告的使用和宣传情况； 选定的其他审核内容。 HXHK-EMS-10-2 * 监督审核的评价 是否得到正确的实施和保持； 是否确保持续适宜性和有效性； 重要环境因素是否得到有效的控制； 持续遵守环境法律； 不符合项是否得到纠正； HXHK-EMS-10-3 * 监督审核的结论 认证证书保持； 认证暂停； 认证撤销。 HXHK-EMS-10-4 * 认 证 暂 停 有下列情况之一的暂停认证证书和标志的使用： 获证者未经认证机构批准，更改EMS且影响到体系认证资格； 监查中发现EMS达不到规定要求，但严重程度未达到撤销的程度； 认证证书和标志使用不符合认证机构的规定； 未按期交纳认证费用且经指出后不予纠正； 发现其它违反认证规则的情况。 HXHK-EMS-10-5 * 认 证 撤 销 有下列情况之一的，撤销认证资格，收回体系认证证书： 认证暂停通知发出后持证者未按规定要求采取适当纠正措施； 监督审核中发现存在严重的不符合项； 合同中规定其它构成撤销体系认证资格的情况发生。 HXHK-EMS-10-6 * 认 证 注 销 有下列情况之一的应予以证书注销： 由于体系认证规则变更，持证者不愿或不能确保符合新要求； 持证有效期满，未能在提前足够时间内提出重新认证申请； 持证者正式提出注销。 HXHK-EMS-10-7 * 审核结果的控制 以可追溯的客观事实为基础； 不符合事实要得到受审核方确认； 道听途说不能作为证据； 审核组内部充分讨论，尽可能统一意见。 HXHK-EMS-8-36 * 不符合项和不符合报告 不符合及不符合项定义 不符合：违背审核准则的审核发现。 审核准则： ISO14001EMS标准；适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求；受审核方的EMS文件（包括手册、程序文件和作业指导书）； 基本准则： GB/T24001—2004 idt ISO14001：2004 不符合项： 以下任何一种情况都构成不符合项： 文件规定不符合ISO14001标准； 实施不符合文件规定； 效果不符合方针目标。 HXHK-EMS-8-37 * 不符合项的确定 必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷； 审核组内相互沟通，统一意见； 与受审核方共同确认审核发现的事实 HXHK-EMS-8-38 * 严重不符合项 出现下列情况之一，即构成严重不符合项： 体系运行出现系统性失效或多次重复出现失效的现象； 体系运行出现区域性失效或全面失效现象； 造成严重的环境危害或潜在危害严重的环境后果； 违反环境法律和其他要求的环境行为较严重； 一般不符合项没有按期纠正； 目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。 HXHK-EMS-8-39 * 一般不符合项 出现下列情况之一，即构成一般不符合项： 属个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的； 对保证体系有效性而言，是一个次要的问题 HXHK-EMS-8-40 * 不符合报告主要内容 不符合事实描述（包括时间、地点）； 不符合的判据及条款号； 不符合的条款； 不符合性质的判定； 审核员姓名及开具日期 受审核方确认签字； 要求完成纠正日期。 HXHK-EMS-8-41 * 不符合报告事实描述 准确描述客观事实 简