我国融资定价的相关法规.docVIP

中国融资定价的相关法规 以下总结仅限于2010年12月31日以前的法规，如有更新，请自行勘误。 定价相关规定 出处 配股 增发 第十三条 发行价格 ??应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 《上市公司证券发行管理办法》P100注[1] 可转债 第十六条 转股价格?? 应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 第二十二条 可转换公司债券的利率? 由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定 《上市公司证券发行管理办法》P100 第二十五条 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 第二十六条 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定： （一）转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避 （二）修正后的转股价格 不低于 前项规定的股东大会召开日 前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 《上市公司证券发行管理办法》P101 分离交易可转债 第三十二条 认股权证的行权价格? 应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 第二十九条 分离交易可转债债券利率?