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PAGE PAGE 54 TOC \o 1-3 \h \z 第19章 外包与采购管理 1 19.1 介绍 1 19.2 外包管理 2 19.2.1 目的 2 19.2.2 角色与职责 2 19.2.3 启动准则 2 19.2.4 输入 2 19.2.5 主要步骤 3 [Step1] 选择最合适的承包商 3 [Step2] 签订外包合同 4 [Step3] 监控外包开发过程 4 [Step4] 外包开发成果验收 5 19.2.6 输出 6 19.2.7 结束准则 6 19.2.8 度量 6 19.3 采购管理 6 19.3.1 目的 6 19.3.2 角色与职责 6 19.3.3 启动准则 6 19.3.4 输入 7 19.3.5 主要步骤 7 [Step1] 选择最合适的供应商 7 [Step2] 签订采购合同 8 [Step3] 采购物品验收 8 19.3.6 输出 9 19.3.7 结束准则 9 19.3.8 度量 9 19.4 实施建议 9 第19章 外包与采购管理 外包与采购管理（Outsourcing and Procurement Management, OPM）是指外包管理和采购管理，目的是选择合适的承包商和供应商，并依据合同进行有效的管理。 外包与采购管理过程域是SPP模型的重要组成部分。本规范阐述了外包与采购管理过程域的两个主要规程： 外包管理 [SPP-PROC-OPM-OM] 采购管理 [SPP-PROC-OPM-PM] 上述每个规程的“目标”、“角色与职责”、“启动准则”、“输入”、“主要步骤”、“输出”、“完成准则”和“度量”均已定义。 本规范适用于国内IT企业的软件研发项目。建议用户根据自身情况（如商业目标、研发实力等）适当地修改本规范，然后推广使用。 19.1 介绍 软件业是一个高速变化、新技术层出不穷的行业，同时又是人力资源成本相对较高的行业。企业需要采用外包和采购形式来获取待开发产品的部件，最大限度地从社会分工合作、资源共享中获益。 一般地，在立项阶段，产品负责人应当进行“Make-or-Buy决策”，确定待开发产品的哪些部分应当“采购”、“外包开发”或者“自主研发”。外包管理与采购管理的流程如图19-1所示。 验收签订合同选择供应商采购管理流程验收外包管理流程签订合同选择承包商外包开发自主研发采购MakeorBuy决策过程监控 验 收 签订合同 选择 供应商 采购管理流程 验 收 外包管理流程 签订合同 选择 承包商 外包开发 自主研发 采购 Makeor Buy决策 过程监控 图19-1 外包管理与采购管理流程图 外包管理和采购管理是机构的公共职能，有条件的机构应当设立外包管理员和采购管理员两个角色。由于外包管理和采购管理都是为具体的项目服务的，因此需要项目成员的协作才能把工作做好。如果机构没有外包管理员和采购管理员的话，由项目经理兼此角色。 外包管理过程产生的主要文档有： 《外包开发竞标邀请书》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-BID]。 《承包商评估报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-EVALUATE]。 《外包开发合同》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-CONTRACT]。 《外包开发过程监控报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-MONITOR]。 《外包开发成果验收报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-ACCEPTANCE]。 采购管理过程产生的主要文档有： 《采购竞标邀请书》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-BID]。 《供应商评估报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-EVALUATE]。 《采购合同》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-CONTRACT]。 《采购物品验收报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-ACCEPTANCE]。 19.2 外包管理 19.2. 从多个候选承包商中选择最合适的承包商，与其签订外包开发合同，并依据合同监控外包开发过程以及验收成果。 19.2.2 角色与职责 机构外包管理员邀请一些项目成员、同行专家、财务人员、市场人员等人组成临时的外包管理小组。机构外包管理员为该小组的负责人。 19.2.3 启动准则 在立项阶段，有关人员已经进行了“Make-or-Buy决策”，确定了需要外包的产品部件（通称外包项目）。 19.2.4 输入 “Make-or-Buy决策”产生的文档，主要是对外包产品部件的描述。 19.2.5 主要步骤 [Step1] 选择最合适的承包商 [Step1.1